Version classiqueVersion mobile

La fonction expressive. Écart et expressivité. Volume 3

 | 
Catherine Chauvin
, 
Maurice Kauffer

Questions de genre

Horizon d’attente et expressivité dans les textes de Franz Kafka

Yves Gilli

Résumé

Il s’agit là d’un exposé qui ne porte pas sur la définition du concept d’expressivité, mais sur la notion d’écart, en précisant qu’il est question d’un écart non pas dans le domaine strictement linguistique (phonétique, grammaire, lexique), mais dans celui du discours littéraire et par rapport à un phénomène extratextuel, plus exactement à un horizon d’attente dans un cadre donné qui peut être analysé sous l’angle de la négativité. L’analyse repose sur des textes ou fragments de textes de Franz Kafka, notamment Le Procès, La Métamorphose, Abandonne !, L’Examen. Elle s’efforce de montrer que ces textes présentent trois types de cadres. Ces derniers font naître, chez le lecteur, un horizon d’attente régulièrement ou systématiquement perturbé au cours de la lecture. On peut dire aussi qu’au sein de ces cadres, s’exerce un principe de négativité qui rappelle celui défini en particulier par l’esthétique de la réception allemande. C’est cette négativité, constamment mise en œuvre, qui est considérée par l’auteur de l’étude comme le facteur premier d’une expressivité laquelle sollicite à ce point fortement le lecteur qu’elle exige de lui un balayage constant du texte de manière à établir une cohérence et pouvoir interpréter, c’est-à-dire, en définitive, créer du sens, et cela dans des directions différentes selon les horizons d’attente changeants et variables suscités par les textes.

Texte intégral

  • 1 Nous partageons ici une définition de l’expressivité formulée par Françoise Hammer (dans une versio (...)
  • 2 Rappelons ici brièvement ce que Hans Robert Jauss entend par horizon d’attente. Il s’agit du : « sy (...)

1Notre exposé n’est pas une réflexion sur le concept d’expressivité qui reprendrait celle que nous avions engagée en 2007 à partir du schéma de Karl Bühler (1934). Il porte sur un des facteurs d’expressivité, à savoir l’écart, mais il nous faut d’ores et déjà préciser de quel type d’écart nous souhaitons traiter. Notre domaine n’est pas d’ordre linguistique stricto sensu (lexical, grammatical ou phonétique). Il s’agit d’un écart par rapport à un cadre. Nous essaierons, en effet, de décrire le rôle joué par les phénomènes contextuels dans l’apparition d’une forme expressive, ou encore d’examiner le marqué et le non marqué en liaison avec un horizon d’attente dans un cadre donné, et non-attaché de manière univoque à un type de lexèmes ou de procédés. L’objet de notre propos est précisément de montrer, dans des textes, ou fragments de textes, de Franz Kafka en quoi cet écart consiste et en quoi les négations qui sont à sa source ont une fonction d’appel particulièrement expressive1 dans la mesure où elles agissent sur l’horizon d’attente2 d’un lecteur et conditionnent le travail de lecture de ce dernier.

2On peut dire, sans mettre en cause la définition de Hans Robert Jauss, que l’horizon d’attente du lecteur est celui qui s’installe à partir d’une situation ou d’un cadre de départ donné dans un texte. De manière générale, les écrits de Franz Kafka se répartissent, de ce point de vue, en trois catégories que nous nommerons A, B et C. Les textes de type A s’inscrivent dans un univers que nous qualifierons de quotidien, banal ou réaliste : un homme est arrêté au moment où il s’apprête à se rendre à son travail (Le Procès), un autre doit prendre un train, mais ne se rappelle plus le chemin de la gare (Abandonne !), un autre encore doit répondre à des questions formulées lors d’un examen (L’Examen), etc. En ce qui concerne les textes de type B, le lecteur est d’emblée dans un cadre non réaliste, c’est-à-dire impossible dans la réalité quotidienne. On y parle par exemple d’un homme transformé en une sorte d’insecte (La Métamorphose), d’un autre qui nage dans l’espace au-dessus d’une rivière (Description d’un combat), d’un pont qui est manifestement humain car il parle (Le Pont), etc. Nous mentionnons un autre type de textes (C) dans lesquels les repères pour fixer un cadre quelconque sont beaucoup plus difficiles à dégager dans la mesure où, plus que les textes de type A et B, ils s’apparentent à des allégories ou paraboles, comme le texte intitulé parfois Devant la loi au chapitre IX du Procès. Nous y reviendrons.

3Ce que nous venons d’énoncer n’a rien d’original. Mais il nous fallait d’abord envisager ce que nous entendions par cadre avant d’examiner – ce qui est l’objet de notre exposé – comment Kafka joue de ce cadre ainsi que de l’horizon d’attente qui l’évoque ou fait naître et de l’écart qu’il entretient avec ce même cadre en tant qu’élément d’expressivité et, par là même, d’effet sur le lecteur.

  • 3 « Vous êtes sans doute surpris des événements de ce matin ? » ; « Certainement je suis surpris, mai (...)
  • 4 Par rapport à une norme, « l’événement est toujours la violation d’un interdit, un fait qui a eu li (...)

4Précisons, en premier lieu, de quel écart exactement nous souhaitons parler, avant d’aborder ce phénomène d’expressivité dont il constitue la source. On peut dire que l’écart, dans les textes de Kafka, est synonyme de transgression. Cette dernière est partout présente, mais sa nature et sa place varient selon les textes. Dans ceux de type A, il s’agit d’une transgression que nous pouvons qualifier, pour faire court, de normes sociales habituelles : un individu est arrêté, apparemment de manière injuste (Le Procès), un autre réussit « curieusement » à un examen, car il ne sait pas répondre aux questions posées (L’Examen) ; enfin, un agent de police n’assure manifestement pas, dans Abandonne !, une des fonctions qui devrait pourtant, dans un cadre « normal », relever de son métier. En effet, constatant qu’il ne retrouve plus son chemin pour se rendre à la gare, le personnage principal de ce très bref récit se renseigne, comme « il est d’usage », pense-t-on, auprès d’un agent. Mais cela a pour seul effet de faire rire ce dernier, comme s’il était étonné qu’on puisse avoir recours à lui dans cette situation et il conseille d’abandonner (Gib’s auf !). Dans ce genre de textes, la transgression apparaît soit vers le début du texte, soit à la fin, comme c’est le cas dans Abandonne !. Il en va différemment dans les textes de type B. Dans ces derniers, en effet, l’écart ne concerne pas des normes sociales, mais des modalités d’existence, des normes naturelles : un homme ne peut ni se transformer en animal (La Métamorphose) ni se déplacer dans les airs comme un oiseau (Description d’un combat). D’autre part, la transgression se présente ici, pour le personnage principal, sinon pour le lecteur, comme un phénomène quasiment normal, ou, pour dire les choses autrement, le lecteur n’entre pas dans un univers irréel ; il y est directement plongé et la transgression ne paraît pas effectivement surprendre outre mesure le personnage principal, même si elle le gêne parfois, en particulier dans ses déplacements. C’est d’ailleurs également le cas en partie quand elle intervient plus ou moins tard. « Sie sind durch die Vorgänge des heutigen Morgens wohl sehr überrascht ? » interroge un surveillant pendant l’arrestation de Josef K. dans Le Procès. « Gewiss, ich bin überrascht, aber ich bin keineswegs sehr überrascht »3, rétorque ce dernier (1970 : 13). Au fond, et toujours pour le personnage principal, c’est l’écart qui est en quelque sorte normatif et son absence qui serait anormale. C’est pour cette raison qu’il est difficile, à propos des textes de Kafka, de recourir au concept « d’événement » tel qu’il est défini par Iouri Lotman4 ou à celui de « fantastique » (Pelletier 1988 : 71-84).

  • 5 Pour reprendre un terme qui figure dans l’avant-propos de La fonction expressive (Paulin, Vol. I, 2 (...)
  • 6 Nous pouvons ici évoquer tout aussi bien Karl Bühler et la notion d’Appell qu’il utilise que l’esth (...)
  • 7 Sur la négation, cf. nos articles (1984 : 41-55) et (1993 : 35-47).

5Tournons-nous maintenant plus directement du côté du lecteur ou « du point de vue du récepteur-coénonciateur »5 et voyons comment l’expressivité des textes de Franz Kafka auxquels nous nous sommes référé résulte précisément de l’écart que nous avons signalé, lequel exerce une fonction « d’appel »6 qui conditionne le travail de « décodage » du lecteur. Une des caractéristiques de l’écart, ou, comme nous l’avons écrit, de la transgression, tient à sa valeur de négation7 et c’est par là qu’il invite le lecteur à rechercher de la cohérence, c’est-à-dire à créer du sens lors de son travail de balayage du texte. Cela est sans doute vrai pour tous les textes de fiction, mais c’est particulièrement le cas chez Franz Kafka, ce que nous allons montrer en revenant sur les exemples que nous avons choisis plus haut.

  • 8 La perspective narrative est ici celle d’une « vision avec » selon la terminologie de Tzvetan Todor (...)

6À la lecture des textes de type A, nous sommes, ainsi que nous l’avons mentionné, dans un cadre ordinaire, que l’on peut estimer réaliste, avec ses normes habituelles et nous dirons que l’horizon d’attente du personnage principal pourrait être apparemment celui du narrateur et du lecteur8. Or, ce cadre est brusquement éclaté, nié, en fin de texte notamment, comme dans Abandonne !, par des éléments qui viennent perturber ces normes et l’horizon d’attente sinon du personnage principal, du moins du lecteur et qui, en quelque sorte, et selon l’esthétique de la réception allemande, « déçoivent » (« enttäuschen ») l’attente de ce dernier. Parvenu à la fin du texte, le lecteur est ainsi invité à le remonter, à revenir en arrière, pour reconsidérer les informations et, en particulier, les groupes nominaux, en l’occurrence une gare, un retard, un agent de police, jusqu’à la transgression, c’est-à-dire l’absence inattendue, hors cadre, de réponse, la « déception » qui en résulte et attribuer à certains lexèmes une valeur métaphorique afin de dégager une possible cohérence générale qui puisse permettre la création d’un ou plusieurs sens.

  • 9 Il est impossible, en effet – et d’ailleurs inutile – de préciser la nature de l’insecte, ni même d (...)
  • 10 Pour être plus fidèle aux théories de l’esthétique de la réception, il faudrait écrire que l’horizo (...)

7 Dans les textes de type B, la perspective est totalement différente. La vision du personnage principal ne peut en aucun cas être confondue avec celle du lecteur puisque l’écart, ou, si l’on préfère, la négation de normes habituelles, banales, facteur essentiel d’expressivité, d’après nous, sont présents dès le début et ne sont pas vraiment étonnants, ainsi que nous l’avons remarqué, pour le personnage principal. Ce qui déstabilise Gregor Samsa dans le fait d’être métamorphosé en monstre9 n’est pas tant la métamorphose en elle-même, que l’impossibilité de se rendre à son travail. Cela est d’autant plus grave qu’il est le seul à pouvoir nourrir sa famille. Compte tenu de la métamorphose, non seulement il ne pourra plus le faire, mais il devient même objet de scandale vis-à-vis de ses proches et donc obligé de se cacher pour ne pas leur nuire par sa seule présence. Cela dit, puisque la métamorphose est accomplie, il est, somme toute, « normal » de ramper sous un lit pour ne pas être vu. On peut dire, dans ce cas, qu’à partir d’une situation initiale dans un cadre extraordinaire, s’exerce un effet d’appel qui oblige le lecteur à s’imaginer d’emblée un horizon d’attente, à poursuivre ensuite, dans sa quête de sens, son travail de lecture vers l’aval du texte, puis à revenir éventuellement au point de départ. L’écart et l’expressivité qui sont ici à l’œuvre comportent d’ailleurs, peut-être, le risque d’une rupture de dialogue du lecteur avec le texte par le fait qu’il n’y a pas, a priori, d’horizon d’attente commun10.

8Revenons, pour terminer, sur les textes rangés dans notre catégorie C et, plus particulièrement, sur la parabole de l’homme devant la loi. Dans ce texte, la question de la vision du récit est complexe, dans la mesure déjà où le personnage principal est bien celui du roman, Josef K., mais où le narrateur en fait intervenir un autre, à savoir le prêtre qui transmet la parabole. Le cadre se complique d’autant et il est difficile, pour le lecteur, de disposer d’un horizon d’attente. Essayons de résumer brièvement le texte. Un homme se présente devant une « porte » de la loi, mais un gardien l’empêche d’y accéder. Il utilise alors divers moyens et subterfuges pour parvenir à ses fins, y compris tenter de corrompre des puces qu’il découvre sur le manteau de fourrure du gardien. Rien n’y fait. L’homme attend des années durant. Vers la fin de sa vie, il demande au gardien de lui expliquer pourquoi personne d’autre que lui n’est venu devant cette porte. Le gardien lui répond que cette dernière lui était destinée et qu’il va la fermer et que lui-même va ensuite partir puisque l’homme est précisément sur le point de mourir.

9On peut s’interroger sur les normes ou les valeurs qui sont en jeu. Mais on ignore si l’horizon d’attente du personnage principal coïncide ou non avec un quelconque horizon du lecteur. C’est peut-être le cas au début du récit. Un homme semble, en effet, vouloir connaître « la » loi. Mais quelle loi ? Une loi humaine de nature juridique, une loi divine (la parabole est transmise par un prêtre dans une église), une loi intérieure d’ordre moral ou psychologique ? Le choix éventuel opéré, consciemment ou non, par le lecteur, le place dans un cadre qui lui fournit un horizon d’attente. Il s’agira alors de chercher dans la suite du texte une cohérence par rapport à ce cadre. Or, ce même cadre est, dans le déroulement du récit, constamment brisé, nié, par des éléments qui précisément ne « cadrent » pas et qui « déçoivent » de ce fait l’attente. Une loi n’a pas de porte, pas plus que de gardien en manteau de fourrure visité par des puces et on « n’entre » (« eintreten ») pas dans une loi. Il faut donc alors effectuer en permanence un balayage dans le texte, du haut vers le bas et du bas vers le haut et concevoir de nouveaux horizons d’attente en fonction desquels il serait possible de poser des questions, comme celle, par exemple de la présence d’une lumière brillante (« ein Glanz ») qui perce à travers la porte de la loi à la fin de la parabole. Mais toutes les réponses éventuelles à ces hypothétiques questions sont systématiquement repoussées. On voit particulièrement bien combien la négation ici en action est un moteur puissant d’expressivité et d’appel au lecteur dans sa recherche de sens.

10En conclusion, nous pensons avoir montré que l’écart, au sens où nous l’avons entendu, recèle sûrement, dans les textes de Kafka, une grande expressivité, dans la mesure où il suscite, de la part du lecteur, une interrogation qui implique de ce dernier un effort constant de création de sens. Reste toutefois à ajouter que s’il y a forcément, chez notre auteur, un phénomène d’écart, il faut savoir où on situe exactement cet écart par rapport à un horizon d’attente, car l’appel peut évidemment ne pas toucher le lecteur s’il manque un horizon d’attente et, en conséquence, une « déception » par rapport à cette attente !

Bibliographie

Bibliographie

BÜHLER, Karl (1934). Sprachtheorie, Jena, Gustav Fischer.

GILLI, Yves (1983). « Le texte et sa lecture. Une analyse de l’acte de lire selon W. Iser », in : Semen I, Lecture et lecteur, ALUB 278, Paris, Les Belles Lettres, p. 105-106.

GILLI, Yves (1984). « À propos de la négation dans les textes de fiction », in : ALUB 293, Paris, Les Belles Lettres, p. 41-55.

GILLI, Yves (1991). « L’événement chez Kafka », in : Événement et prose narrative, ALUB 433, Paris, Les Belles Lettres, p. 115-118.

GILLI, Yves (1993). « Qui nie quoi ? », in : Problématique de la négation chez Franz Kafka, ALUB 501, Paris, les Belles Lettres, p. 35-47.

ISER, Wolfgang (1976). Der Akt des Lesens, Munich, UTB/Fink.

KAFKA, Franz (1976 et 1980). Œuvres complètes, Vol. I (1976) et Vol. II (1980), Paris, Gallimard.

JAUSS, Hans Robert (1978). Pour une esthétique de la réception, Paris, Gallimard.

LOTMAN, Iouri (1973). La structure du texte artistique, Paris, Gallimard.

PAULIN, Catherine (éd) (2007). La fonction expressive, Volume 1, Besançon, Presses Universitaires de Franche-Comté.

PELLETIER, Nicole (1988). « Le fantastique chez Kafka », in : Austriaca 27/déc. 1988, p. 71-84.

STIERLE, Karlheinz (1975). Der Text als Handlung, Munich, UTB/Fink.

Notes

1 Nous partageons ici une définition de l’expressivité formulée par Françoise Hammer (dans une version antérieure de son article ici-même) : « L’expressivité d’un texte est la concrétisation verbale d’un ensemble de stratégies déployées par des instances énonciatives en vue d’obtenir l’empathie du lecteur aux émotions exprimées ».

2 Rappelons ici brièvement ce que Hans Robert Jauss entend par horizon d’attente. Il s’agit du : « système de références objectivement formulable qui pour chaque œuvre, au moment de l’histoire où elle apparaît, résulte de trois facteurs principaux : l’expérience préalable que le public a du genre dont elle relève, la forme et la thématique d’œuvres antérieures dont elle présuppose la connaissance, et l’opposition entre langage poétique et langage pratique, monde imaginaire et réalité quotidienne » (Jauss 1978 : 49).

3 « Vous êtes sans doute surpris des événements de ce matin ? » ; « Certainement je suis surpris, mais je ne dirai pas très surpris ».

4 Par rapport à une norme, « l’événement est toujours la violation d’un interdit, un fait qui a eu lieu bien qu’il n’eût pas dû avoir lieu ». Voir aussi à ce sujet Gilli (1991 : 115-118).

5 Pour reprendre un terme qui figure dans l’avant-propos de La fonction expressive (Paulin, Vol. I, 2007 : 11).

6 Nous pouvons ici évoquer tout aussi bien Karl Bühler et la notion d’Appell qu’il utilise que l’esthétique de la réception allemande, en particulier Iser (1976).

7 Sur la négation, cf. nos articles (1984 : 41-55) et (1993 : 35-47).

8 La perspective narrative est ici celle d’une « vision avec » selon la terminologie de Tzvetan Todorov.

9 Il est impossible, en effet – et d’ailleurs inutile – de préciser la nature de l’insecte, ni même de savoir s’il est question d’un insecte !

10 Pour être plus fidèle aux théories de l’esthétique de la réception, il faudrait écrire que l’horizon d’attente du lecteur n’a aucun rapport avec le « répertoire » du scripteur. Un auteur comme Wolfgang Iser, par exemple, établit une nette distinction entre « l’horizon d’attente » (Erwartungshorizont) dont nous avons donné ci-dessus une définition et le « répertoire textuel » (Textrepertoire) dans lequel puise un auteur. Pour plus de précision à ce sujet, cf. notre article (1983 : 105-116).

Le texte et les autres éléments (illustrations, fichiers annexes importés) sont sous Licence OpenEdition Books, sauf mention contraire.

Rechercher dans OpenEdition Search

Vous allez être redirigé vers OpenEdition Search