Les recherches soviétiques sur l’esclavage antique depuis 1965
Examen de l'ouvrage de E. M. Štaerman et Μ. K. Trofimova, Les rapports esclavagistes sous le Haut-Empire romain (l’Italie), Moscou, 1971, 323 p.
p. 1-12
Texte intégral
1Le principal thème de la recherche soviétique en histoire ancienne est, depuis 1960, l’esclavage dans la société antique. En effet, le plan septennal adopté en 1960 par l’institut d’histoire de l’Académie des Sciences d’URSS prévoyait une vaste histoire de l’esclavage conçue comme « une série de monographies scientifiques (...) donnant dans leur ensemble (...) un tableau complet (...) de l’apparition, du développement et de la destruction du mode de production esclavagiste dans le monde antique »1. (Ce plan est aujourd’hui en voie d’achèvement. Le Vestnik Drevnej Istorii (VDI), revue des historiens de l’Antiquité, publia de nombreux articles sur cette question et les éditions « Nauka » lancèrent une collection dans laquelle parurent les travaux évoquant les divers aspects de l’esclavage dans le monde grec et romain2.
2L’un des ouvrages les plus récents (il date de 1971) et les plus significatifs est celui de E. M. Štaerman et Μ. K. Trofimova intitulé Les rapports esclavagistes sous le Haut-Empire (l'Italie). Un autre ouvrage sur les provinces romaines, dû à un groupe d’historiens, est en cours d’impression et doit paraître prochainement.
3Il peut être intéressant d’analyser ce livre, à travers lequel on saisit les préoccupations les plus actuelles de la science historique soviétique et les méthodes auxquelles elle recourt.
4Ce travail fait suite à L’épanouissement des rapports esclavagistes dans la République romaine, monographie de E. M. Štaerman publiée en 1964. La majeure partie de l’ouvrage sur l’esclavage sous le Haut-Empire est de la plume de cette même historienne. Seul le dernier chapitre, qui traite du christianisme primitif et de l’esclavage, appartient à Μ. K. Trofimova.
5Le Haut-Empire est une période capitale pour l’histoire de l’esclavage antique, puisque c’est le moment où commence, selon la terminologie marxiste, la crise du mode de production esclavagiste et où l’on peut en observer les premiers symptômes. Ainsi, une étude de l’esclavage à cette époque doit mettre en lumière les raisons qui provoquèrent la chute du monde romain et le passage à une société de type féodal.
I. les sources de l’esclavage (chap. 1)
6Jusqu’au début des années 60, les historiens soviétiques voyaient dans les guerres de conquête la principale (sinon la seule) source de l’esclavage. Ils considéraient que le but primordial des guerres était d’assurer le renouvellement de la main-d'œuvre servile. Reprenant ici les idées déjà exprimées dans un article écrit en collaboration avec S. L. Utčenko et paru dans le VDI3, E. M. Štaerman met l’accent sur les sources de l’esclavage autres que la vente des prisonniers de guerre4 : l’achat d’esclaves originaires des régions limitrophes de l’empire5, l’asservissement des populations pauvres dans les provinces6, la « reproduction naturelle » des esclaves, peut-être stimulée par la reconnaissance, d’abord de fait puis de droit, de liens familiaux et de relations de parenté chez les esclaves7. Une autre source de l’esclavage est constituée par l’asservissement de débiteurs incapables de s’acquitter auprès de leurs créanciers. Comme le montre l’historienne soviétique, la lex Iulia de cessione bonorum ne mit pas fin à l’esclavage pour dettes, qui continue à exister tout au long de l’Empire et dont on trouve des témoignages chez les auteurs anciens8. Ainsi, la catégorie de ceux que les juristes appelaient qui bona fide serviunt était composée pour une bonne part de débiteurs réduits en esclavage, les addicti9. C’est de cette façon également que s’explique la distinction que l’on trouve dans l'Institution oratoire de Quintilien (III, 6, V, 10 et VII, 4) entre servum esse et servire.
7A partir du milieu du IIe siècle, la vente volontaire d’un citoyen romain est considérée comme tout à fait légale. Sans pouvoir fournir de précisions sur l’importance relative des différentes sources de l’esclavage, E. M. Štaerman est encline à mettre au premier plan la reproduction naturelle des esclaves, mais, précise-t-elle, l’asservissement des hommes libres tend à se développer de plus en plus, rapprochant ainsi l’esclavage romain de celui qui était pratiqué en Orient.
II. l’utilisation de la main-d’oeuvre servile dans les différentes branches de l’économie et la situation des affranchis (chap. 2-5)
8L’utilisation de la main-d’œuvre servile dans les divers secteurs de l’économie subit des variations qualitatives et quantitatives sous le Haut-Empire. On assiste à une différenciation de plus en plus poussée des diverses catégories d’esclaves, qui ne forment plus une masse homogène.
9Dans l’agriculture, c’est au Ier siècle de notre ère que le travail des esclaves atteint son point culminant et prédomine dans tous les types d’exploitations, aussi bien dans la villa de petites et moyennes dimensions que dans le grand domaine latifondiaire. A cette époque, les colons, déjà utilisés pour cultiver la terre, ne participent pas au processus de production dans le domaine du propriétaire foncier. Leurs obligations se limitent en effet au paiement d’une redevance en argent et à la livraison d’un certain nombre de produits agricoles.
10Mais bientôt, avec l’essor des latifundia fondés sur le travail des esclaves, apparaissent des difficultés économiques dues au fait qu’à partir de certaines dimensions la propriété de type esclavagiste n’est plus rentable. D’une part, les esclaves ne sont pas intéressés à leur travail et ne retirent aucun profit des améliorations qui pourraient accroître leur efficacité et, d’autre part, les maîtres redoutent la concentration d’un trop grand nombre d’esclaves en un même endroit et se méfient d’esclaves trop compétents ou manifestant un trop grand esprit d’initiative, qualités qui pourtant permettraient à l’économie de sortir du marasme.
11Les magnats fonciers recourent alors à différentes solutions pour améliorer le rendement de leurs domaines. C’est ainsi, par exemple, qu’ils sont amenés à louer leurs terres à des vilici ou des actores, ce qui les débarrasse du souci de diriger eux-mêmes leurs exploitations, mais ne supprime pas en fait les difficultés existantes, comme en témoigne l’endettement des vilici et des actores, constamment mentionné par les juristes. On tente aussi d’exercer une action morale sur les esclaves en les intégrant à des collèges constitués dans les villae et en les faisant participer individuellement et collectivement à divers cultes. C’est dans les domaines impériaux, semble-t-il, que de telles pratiques furent d’abord utilisées10, avant de s’étendre aux exploitations des simples particuliers.
12Au milieu du iie siècle la situation a ainsi complètement changé. Le déclin de l’esclavage se traduit par l’apparition d’un phénomène nouveau : la décomposition de la classe auparavant homogène et monolithique des esclaves ruraux11. Ceux-ci se rapprochent progressivement des colons et jouissent d’une plus grande indépendance économique. D’autre part, la terre est souvent confiée, avec les esclaves et le matériel agricole, à des affranchis, parfois organisés en des sortes de communautés rurales12.
13Inversement, la condition des colons va s’aggravant ; ils tombent sous la dépendance des grands propriétaires fonciers et de l’administration des domaines où ils se trouvent. La nouvelle situation des colons s’exprime de différentes façons : les biens des colons s’identifient au pécule des esclaves, eux-mêmes sont assimilés aux clients, comme cela avait été le cas à une période très ancienne, et enfin ils participent aux côtés des esclaves et des affranchis aux cultes des Lares et du Génie de leur maîtres.
14De cette manière, le latifundium se différencie de plus en plus de la villa de moyenne grandeur et se caractérise par une main-d'œuvre de composition très variée qui comporte des esclaves, des vilici et des adores affermant des villae incorporées au domaine latifondiaire, des affranchis, établis sur des parcelles de terre, des colons, des inquilini et un nombreux personnel administratif (surveillants, comptables, scribes). Pour s’épanouir, le grand domaine a besoin du travail de paysans libres et non d’esclaves. C’est ce qui explique les transformations qui, à partir du iie siècle, modifient complètement les structures de l’économie rurale italienne.
15Il se produit une évolution semblable dans l’artisanat, qui atteint son plus haut niveau au ier siècle de notre ère. On observe parmi les esclaves urbains le même processus de différenciation que parmi les esclaves ruraux. Tandis qu’une partie d’entre eux se rapproche des hommes libres, la masse de ces derniers se voit entraînée dans la sphère des rapports esclavagistes. La nécessité de posséder des ouvriers expérimentés et qualifiés aboutit très tôt à ce que les artisans soient attachés à l’entreprise où ils travaillent : les ateliers sont vendus avec leur main-d’œuvre, comme, un peu plus tard, le domaine avec ses esclaves et ses colons.
16Les affranchis sont étudiés en même temps que les esclaves, car pour les historiens soviétiques il n’y a pas de distinction fondamentale entre ces deux catégories. L’affranchi appartient juridiquement à l’ordre servile et, dans cette perspective, il n’est pas étonnant que la situation des affranchis soit examinée dans ce travail consacré à l’esclavage. E. M. Štaerman lie la multiplication des affranchissements sous le Haut-Empire non pas à la crise du mode de production esclavagiste, mais à l’évolution de la circulation des marchandises et de l’argent, aux conditions de la vie économique, politique et culturelle. L’augmentation du nombre des affranchis est stimulée par le besoin d’une main-d’œuvre qualifiée et intéressée à son travail. Dans les conditions du Haut-Empire, les esclaves employés dans l’artisanat et le commerce ont ainsi la possibilité d’acheter leur liberté. D’autre part, un certain nombre de petits et moyens propriétaires, acculés à la ruine, sont amenés à affranchir leurs esclaves, qui sont alors tenus d’entretenir leurs anciens maîtres.
17Quoi qu’il en soit, les esclaves constituent un groupe social de composition très variée et il n’est pas possible d’aboutir à des conclusions définitives quant à leur situation, l’évolution de celle-ci ou leurs relations avec les hommes libres. On retrouve la même complexité parmi les esclaves et les affranchis impériaux, qui constituent le noyau central de l’appareil bureaucratique de l’Empire et en qui les empereurs trouvent des partisans et des propagateurs de l’idéologie officielle.
III. La « question servile » et la politique des empereurs envers les esclaves et les affranchis (chap. 6-7)
18C’est l’un des points où l’analyse de E. M. Štaerman apporte un éclairage original. L’historienne avait déjà consacré un article à ce problème dans le VDI13. A l’époque républicaine, la « question servile » — l’expression est entre guillemets — ne se posait pas. Malgré les grandes révoltes serviles des iie et ier siècles avant notre ère, les hommes politiques et les écrivains de ce temps n’étaient pas préoccupés par le problème de l’esclavage. Mais entre le ier et le iiie siècles de notre ère la question servile est présente dans tous les textes et est examinée sous ses différents aspects. A l’époque impériale le fossé s’est élargi qui sépare les hommes libres des esclaves et des simples affranchis. Les ordres non libres sont progressivement écartés des collèges de la plèbe auxquels ils participaient activement sous la République. La crainte devant les esclaves amène les propriétaires d’esclaves à envisager diverses solutions pour résoudre la question servile. Les petits et moyens propriétaires d’Italie, dont la position est déterminée à la fois par les contradictions existant entre eux et les gros propriétaires et par la peur des conséquences économiques et politiques d’un développement excessif de l’esclavage, souhaitent la diminution du nombre des esclaves et le retour aux mœurs ancestrales où des rapports de type patriarcal unissaient le maître à ses esclaves. On peut supposer que c'est sur l'initiative de ce groupe que furent présentés en 16 et en 22 des projets de lois tendant, entre autres, à limiter le nombre des esclaves possédés par un seul maître14. C’est dans ces milieux, dont les représentants les plus caractéristiques sont Horace, Juvénal, Pline l’Ancien et Florus, que s’expriment des protestations très vives contre les « légions d’esclaves » des riches propriétaires, et en particulier contre le type du nouveau riche et surtout de l'affranchi parvenu.
19Plus radicale est l’attitude de ceux que E. M. Štaerman appelle l’intelligentsia originaire des provinces hellénistiques, généralement liée aux milieux municipaux. Cette catégorie, où se maintenaient vivantes les traditions de la pensée philosophique grecque, était plus encline que la précédente à condamner absolument l'esclavage. Lucien, Athénée, les Cyniques appartiennent à ce groupe dont certains éléments sont même prêts à reconnaître aux esclaves le droit de lutter pour leur liberté. C’est ainsi, par exemple, que Dion Cassius est porté à juger avec indulgence la révoltes des Cantabres sous Auguste (LIV, 2, 2-5) ou l'activité d’un Bulla Felix dirigeant une bande d’esclaves fugitifs (LXXVII, 10).
20Pour leur part, les grands propriétaires ne redoutaient pas de voir s’accroître le nombre des esclaves. Ils abandonnaient à l’État le soin de mater les esclaves par des mesures coercitives, dont ils comprenaient bien la nécessité, mais en même temps ils s’efforçaient d’assurer dans leurs familiae une apparence de paix sociale en établissant des rapports humains avec leurs esclaves et en cherchant à s’assurer leur soumission morale. D’où la multiplication et la popularité des récits édifiants mettant en scène des esclaves fidèles et tout dévoués à leurs maîtres. Sénèque apparaît comme le théoricien des hautes couches sociales de Rome, cherchant à fonder sur des prémisses morales les relations entre dominant et dominé, qui prennent désormais la forme de rapports entre patron et client.
21Les conceptions des différents groupes sociaux face à la « question servile » se reflètent dans la politique impériale envers les esclaves et les affranchis. Dès l’établissement de l’Empire, le rôle du gouvernement apparaît sous un double aspect. D’une part, l’État tend de plus en plus à intervenir activement dans la vie de la familia et à substituer son autorité à celle du maître. C’est au pouvoir impérial qu’il appartient désormais de prévenir toute révolte et d’assurer la soumission des esclaves. Le senatusconsultum Silanianum apparaît comme l’expression la plus nette de cette orientation générale et est, selon l’expression de E. M. Štaerman, « une arme terrible dans la main de l’État, appelé à défendre les intérêts de la classe des propriétaires d’esclaves » (p. 194). La lex Iulia de vi publica, la lex Iulia de vi privata et, au iiie siècle, la lex Aquilia vont dans le même sens.
22Mais, d’autre part, les empereurs s’efforcent de limiter l’arbitraire des maîtres et de garantir certains droits aux esclaves et aux affranchis, dont ils protègent les éléments les plus aisés, voyant en eux un appui à leur politique.
23A partir du iie siècle, la politique impériale s’oriente vers la défense des intérêts de toute la classe des propriétaires d’esclaves, classe à laquelle appartiennent aussi des affranchis et même des esclaves, dans la mesure où ils sont possesseurs de moyens de production. Ainsi, dans la société romaine de la fin du iie siècle, classe et ordre — pour reprendre les termes marxistes — ne correspondent plus. L’appartenance à une classe, définie par le rôle dans la production et la place par rapport aux moyens de production, se distingue désormais nettement de l’appartenance à un ordre, déterminée par le statut juridique15.
24La politique des empereurs tend à rendre compte de cette situation de fait due à la décomposition aussi bien des ordres non libres que des ordres libres. Ainsi, écrit E. M. Štaerman, « la politique des empereurs, permettant aux membres de l’ordre servile qui appartenaient déjà de fait à la classe des propriétaires d’esclaves de quitter leur ordre et sanctionnant au contraire l’asservissement d’hommes libres n’appartenant pas à cette classe ou s’en étant séparés, montre la force des processus qui se déroulaient dans les profondeurs de la société esclavagiste et qui en minaient la structure » (p. 228).
25En définitive, la politique des empereurs envers les esclaves se révèle contradictoire. Destinée à consolider les bases du régime esclavagiste, elle les ébranlait en même temps dans la mesure où elle sapait l’autorité absolue du maître sur ses esclaves et diminuait donc la rentabilité des méthodes d’exploitation fondées sur l’esclavage. D’autre part, en se chargeant de protéger les petits et moyens propriétaires contre toute tentative de révolte servile, l’appareil d’État pesait lourdement sur cette classe et en aggravait la situation. Les gros propriétaires fonciers, au contraire, qui abandonnaient l’exploitation des esclaves pour celle, plus rentable, des colons de diverses catégories, voyaient leurs positions se renforcer dans l’Empire.
IV. L’influence de l’esclavage sur la lutte des classes et sur l’idéologie (chap. 8)
26La question de la lutte des classes sous l’Empire est extrêmement délicate, car les données à son sujet présentent un caractère contradictoire. Si l’absence de grandes révoltes serviles donne l’impression d’une certaine paix sociale, les nombreux textes littéraires consacrés à la question servile révèlent que les représentants de la classe dirigeante sont beaucoup plus conscients que par le passé du danger représenté par les esclaves. On peut supposer qu’à l’époque impériale les contradictions sociales prennent des formes moins apparentes mais néanmoins bien réelles. Ce serait une erreur de considérer que les révoltes serviles constituent l’expression la plus marquante et la plus efficace des antagonismes sociaux. Les formes de lutte adoptées pendant cette période, pour être moins spectaculaires, n’en sont pas moins très actives. Pendant plus de cent ans, entre le règne de Vespasien et les troubles qui éclatent à la fin du iie et au début du iiie siècles en Gaule et en Italie du Nord, il n’y a pas de soulèvement d’esclaves et les esclaves ne participent pas à des mouvements de la population libre. Ce fait s’explique en partie par le renforcement de l’appareil d’État, mieux adapté à faire face à des luttes ouvertes. Les formes de protestation les plus répandues sous l’Empire sont les dénonciations, la divination et la sorcellerie, tentatives pour exercer une action magique contre un maître détesté16, et surtout la fuite, phénomène qui retient spécialement l’attention des juristes17.
27L’une des manifestations les plus originales de la lutte des classes est alors la résistance idéologique, ce que E. M. Štaerman appelle « l’absentéisme spirituel» ou « l'anachorêsis des masses », fait qui s’explique par les conditions économiques et sociales de l’Empire. La masse des producteurs directs (esclaves et colons), jouissant, comme on l’a vu, d’une plus grande indépendance économique, doit à cause de cela être soumise à un contrôle idéologique plus grand. Le système instauré a en effet besoin d’une justification morale pour se maintenir. D’où l’importance de l’idéologie officielle et la lutte énergique contre toutes les manifestations d’indépendance religieuse et morale. La protestation des classes opprimées s’exprime alors par une résistance passive aux croyances officielles et l’élaboration d’une morale et d’une religion particulières, qui n’ont rien à voir avec celles des classes dominantes18 et dont l’expression la plus achevée est le christianisme primitif19.
28Les conclusions de l’ouvrage sont les suivantes :
L’histoire du mode de production esclavagiste n’est pas liée aux destinées de la grande exploitation mais à celles de l’entreprise de petites et moyennes dimensions où le travail des esclaves pouvait être organisé de la façon la plus rationnelle, la plus efficace et la plus sûre. E. M. Štaerman souligne, comme l’avaient déjà fait de nombreux historiens soviétiques et notamment Μ. E. Sergeenko20, que le développement de l’esclavage n'est pas déterminé par la croissance du latifundium mais par la multiplication de villae de moyenne importance. Dans les grands domaines latifondiaires, le travail des esclaves se conjuguait toujours avec celui des colons, car il était impossible de donner une ordonnance effective à des masses d’esclaves qu’il était en outre dangereux de concentrer en un même lieu. Dans l’artisanat également, le grand atelier utilisant des dizaines d’esclaves constituait une exception. Dans toutes les branches de l’économie, la production purement esclavagiste ne pouvait se réaliser à une vaste échelle. La pratique des baux, plus rentable pour les gros propriétaires, prend une importance croissante.
L’extension du commerce et de la circulation monétaire, parallèle au développement de l’esclavage, est déterminée par des facteurs économiques (essor de l’économie de marché, augmentation du nombre des villes dont la population n’est pas directement intégrée à la production, élévation du niveau de vie et demande accrue en objets de luxe) et politiques (dépenses qui incombent aux organisations municipales pour l’entretien des citoyens les plus pauvres, exigences accrues du fisc). Si les particularités économiques de la société antique favorisent l’essor de l’esclavage et l’accroissement du nombre des petites et moyennes exploitations, les conditions politiques entraînent la ruine des propriétaires municipaux, écrasés sous le poids de redevances de toute sorte. Le développement du commerce et de la circulation monétaire aboutit en définitive au déclin de l’économie fondée sur l’esclavage.
Le déclin de l’esclavage n’est dû ni à l’interruption des guerres de conquête et donc à la diminution du nombre des prisonniers vendus comme esclaves, ni à l’influence des morales stoïcienne et chrétienne. Dans la perspective marxiste, comme on le sait, la crise du mode de production esclavagiste se produit au moment où les rapports de production entrent en contradiction avec les forces productives qui, elles, sont en constant développement. Le progrès des forces productives sous l’Empire se traduit moins par des améliorations techniques21 que par une meilleure connaissance de l’économie rurale — comme le montre une comparaison entre les différents traités d’agronomie —, ainsi que par une qualification plus poussée des travailleurs, une meilleure division du travail et une organisation plus rationnelle de la main-d'œuvre. A un certain moment, l’esclavage freine le développement économique et la villa de type esclavagiste orientée vers une économie de marché tend à disparaître au profit de la grande exploitation vivant en complète autarcie et où prédomine une main-d'œuvre non servile (Cf. le traité de Palladius).
La crise du mode de production esclavagiste commence en Italie au milieu du iie siècle. Les esclaves ne constituent plus la masse fondamentale des producteurs directs. D’autres méthodes d’exploitation se développent, plus efficaces.
Ces méthodes exercent une grande influence sur tous les aspects de la vie sociale et favorisent le renouveau des structures communautaires qui avaient pu se maintenir dans les diverses régions de l’empire. Toutefois, malgré l’extension de nouveaux rapports de production visant à intéresser davantage les travailleurs, le régime féodal ne peut pas s’établir à l’intérieur même de la société esclavagiste : la forme antique de la propriété, définie par Marx et Engels dans L'idéologie allemande comme « la propriété privée communautaire des citoyens actifs », constitue un obstacle infranchissable. Pour que la société puisse poursuivre son évolution, il lui faut des bases économiques d’un type différent. Seul un retour à des formes de propriété plus anciennes, antérieures aux structures esclavagistes, permet le passage à une formation économico-sociale plus avancée. Ainsi, c’est là où la communauté primitive s’était maintenue plus ou moins intacte que l’évolution se poursuivra, dans des régions où les grands propriétaires fonciers ne sont pas liés aux organisations municipales et où la paysannerie conserve certains éléments d’une propriété collective.
29Pour E. M. Štaerman, le mode de production esclavagiste n’est pas une étape nécessaire dans le développement de l’humanité, mais seulement un embranchement, une voie secondaire qui devait être abandonnée pour que la société pût continuer sa marche en avant. La révolution qui marqua le passage au régime féodal fut l’œuvre, à l’intérieur de l’empire, des grands propriétaires fonciers et de la paysannerie libre ou réduite au servage et, hors de l’empire, des Barbares qui s’unirent tantôt aux magnats fonciers et tantôt à la population rurale opprimée.
30En définitive, cet ouvrage sur les rapports esclavagistes sous le Haut-Empire permet de saisir les caractéristiques de la recherche soviétique la plus récente. Celle-ci, depuis une vingtaine d’années, accorde une grande attention aux documents historiques sur lesquels elle fonde sa démarche. Dans ce travail sont analysés aussi bien les inscriptions que les textes littéraires, les recueils juridiques que les traités d’agronomie, de rhétorique et même d’oniromancie. E. M. Štaerman s’appuie sur une foule de données pour dessiner un tableau très fouillé de la situation des ordres non libres.
31Cela aboutit à une appréhension très nuancée et complexe de la réalité sociale du Haut-Empire. Les schémas marxistes sont assouplis de façon à mieux correspondre à la variété de la réalité historique. C’est ainsi que la lutte des classes est présentée sous son aspect idéologique, compte tenu de la situation particulière existant à cette époque. « Nous pensons, écrit E. M. Štaerman, qu’il faut aborder les questions concernant la lutte des classes de façon plus souple, sans recourir à des modèles donnés une fois pour toutes, mais en prenant en considération les particularités de telle ou telle période » (p. 249). Ainsi la notion même de lutte des classes, qui se trouve au cœur de la pensée historique marxiste, est ici repensée en fonction de la société du Haut-Empire et l’on ne saurait reprocher à l’historienne soviétique de moderniser la réalité antique en y transposant tels quels des schémas empruntés à la réalité contemporaine.
32Ce travail se caractérise aussi par une peinture très nuancée de la situation des esclaves. Ceux-ci ne sont pas envisagés comme constituant une classe homogène, mais sont présentés sans aucun schématisme. L’ouvrage montre, grâce à une multitude d’exemples concrets, la complexité des rapports sociaux sous l’Empire et la variété des situations que les esclaves et les affranchis pouvaient occuper dans la société romaine. On retrouve ici l’une des tendances fondamentales de la recherche soviétique des dernières années, où se fait jour un souci de plus en plus affirmé de rendre compte de la spécificité des structures antiques. Les notions de classe et d’ordre permettent ainsi de distinguer pour chaque groupe social la place qu’il occupe dans le processus économique et la situation juridique qui est la sienne. Avec d’autres historiens soviétiques, E. M. Štaerman insiste sur le fait que dans la société romaine ordre et classe sont loin de coïncider, ce qui accroît la difficulté d’établir des classements à l’intérieur de cette société.
33Comme tous les travaux des historiens marxistes, celui-ci replace le problème étudié dans une perspective plus vaste et ne se limite pas à une description de la réalité historique. L’esclavage sous le Haut-Empire s’insère ainsi, selon la terminologie marxiste, dans l’histoire générale de la formation économico-sociale esclavagiste. A ce propos est abordée une question périodiquement soulevée dans l’historiographie soviétique : le problème de la chute du monde antique et du passage à la société féodale. E. M. Štaerman présente ici une interprétation originale de l’évolution de la société antique, interprétation qui suscitera très certainement des prises de position parmi les historiens soviétiques.
Notes de bas de page
1 VDI, 1960, no 4, p. 4.
2 Sur l’esclavage dans le monde romain, cf. L. A. Elnichki, L’apparition et le développement de l'esclavage à Rome aux VIIIe-IIIe siècles avant notre ère, Moscou, 1964, 288 p. et E. M. Štaerman, L’épanouissement des rapports esclavagistes sous la République romaine, Moscou, 1964, 263 p., ouvrage traduit en allemand : Die Blütezeit der Sklavenwirtschaft in der römischen Republik, Wiesbaden, 1969, 303 p.
3 S. L. Utčenko et E. M. Štaerman, « Quelques problèmes concernant l’histoire de l'esclavage », VDI, 1960, 4, pp. 9-21. Cf. aussi E. M. Štaerman, L'épanouissement des rapports esclavagistes, chap. I.
4 La vente des prisonniers de guerre continue à être pratiquée sous l’Empire, mais est mentionnée beaucoup plus rarement qu’à l’époque républicaine. Pour E. M. Štaerman, cela signifie que cette question n’intéressait plus guère ni les historiens ni leurs lecteurs, dans la mesure où le besoin d’un afflux de nouveaux esclaves ne se faisait pas sentir.
5 Cf. Strabon, V, 1, 8 ; XI, 2, 3 ; Tacite, Annales, XII, 17 ; Germanie, 24 ; Agricola, 28 et 39.
6 Tacite, Annales, IV, 72 ; XIV, 31 ; Agricola, 31 ; Philostrate, Vie d’Apollonius, VII, 3 ; VIII, 7.
7 Sénèque, Controverses, IV, 26 ; Musonius Rufus, Reliquiae, 66, 7-10 ; Digeste, XXI, 1, 35 ; Dion Chrysostome, Discours, XV, 8.
8 Columelle, I, 3 ; Aulu-Gelle, XX, 1 ; Digeste, I, 5, 5, 1 ; 5, 21 ; IV, 4, 9, 4 ; XL, 12, 7 ; XLI, 13, 3 ; 14, 2 ; Code Justinien, VII, 16, 5.
9 Gaius, Institutes, II, 91-92 ; Digeste, IV, 6, 11 ; VII, 8, 4 ; IX, 2, 13, 1 ; 2, 27, 3 ; XI, 1, 13, 1 ; 1, 25, 2 ; 3, 1, 1 ; XXVIII, 5, 60 ; XLI, 1, 19 ; 1, 54 ; XLV, 1, 118 ; XLVII, 10, 15, 48 ; Quintilien, Declamationes, VIII, 17 ; 311 ; Calpurnius Flaccus, Declamationes, 14.
10 Cf. par exemple CIL, X, 1746, 1747, 1748, 1750.
11 Cf. E. M. Štaerman, L’épanouissement des rapports esclavagistes, chap. II.
12 Digeste, XXXII, 35, 2 ; 93, 2 ; XXXI, 88, 12 ; XXXIII, 1,18 ; XXXI, 77, 13 ; 15, 27.
13 VDI, 1965, 1, pp. 62-81. En voir le compte rendu par P. Petit, L’esclavage antique dans l'historiographie soviétique, in Actes du colloque d’histoire sociale 1970, Besançon, Paris, 1972, pp. 20-22.
14 Tacite, Annales, II, 35 ; III, 53-54.
15 Cf. Lénine, Le programme agraire de la social-démocratie russe, in Oeuvres, Éditions Sociales-Éditions du Progrès, Paris-Moscou, t. 6, 1966, p. 113 sq., note 2.
16 Digeste, V, 21, 4 ; CIL, XI, 4639.
17 Digeste, I, 15, 1 ; XI, 3, 4 ; 4, 1, 8 ; 4, 1, 1 ; XXI, 17, 1 ; 17, 2-14 ; 43, 1 ; XXXIX, 4, 12, 3 ; XLVII, 11, 5 ; 22, 3, 2 ; XLVIII, 15, 6, 1 ; 15, 19, 5 ; CIL, IX, 2438.
18 Cf. E. M. Štaerman, La morale et la religion des classes opprimées de l’Empire romain (L’Italie et les provinces occidentales), Moscou, 1961, 320 p.
19 Le dernier chapitre de l’ouvrage, « Christianisme et esclavage (d’après les données du Nouveau Testament) », est dû à Μ. K. Trofimova.
20 Μ. E. Sergeenko, Esquisse de l’économie rurale de l’Italie antique, Moscou-Léningrad, 1958, 246 p.
21 Dans certains cas, les empereurs se montrèrent même hostiles à des inventions susceptibles d'aboutir à une diminution de la main-d'œuvre. E. M. Štaerman renvoie ici à Pline L’ancien, Histoire naturelle, XXXVI, 46, 3 et à Suétone, Vespasien, 14.
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