1Les neuf enquêtes qui sont présentées dans cet ouvrage héritent d’une longue tradition de recherches empiriques et théoriques sur la famille qui remonte au milieu du xix^e siècle. Aussi, les questions d’entraide familiale dans les sociétés actuelles et la façon dont elles sont mesurées ne peuvent-elles pas être appréhendées indépendamment de cet héritage. Car si l’on veut comprendre le raisonnement des choix des indicateurs de l’entraide, il est nécessaire de revenir sur la notion de famille utilisée par les différentes disciplines, ainsi que sur les notions de groupe, d’échanges et de réciprocité. Dans cette optique, le fil conducteur reste l’entraide familiale, autrement dit les transferts privés entre les membres de la famille se passent à l’intérieur du ménage ou au sein de la parentèle.

2Après avoir essayé de mieux cerner la famille telle qu’elle est appréhendée dans les recensements et retracé les grandes étapes des enquêtes sur les échanges familiaux nous aborderons les enjeux politiques de l’entraide, puis les problèmes spécifiques de mesure de l’entraide.

1. La famille : un constat et un défi

1.1. La famille ne se réduit pas au ménage

3La notion de famille, n’est pas simple : elle est plurielle. Chaque discipline a sa propre conception et en propose une définition plus ou moins explicite. Les démographes s’intéressent avant tout à la famille biologique à travers la fécondité (Henry, 1984), puis à la famille de fait avec la cohabitation hors mariage. Les statisticiens repèrent la famille au sein du ménage (famille nucléaire et famille monoparentale), tandis que les sociologues et les ethnologues élargissent la notion de famille en tenant compte de la famille étendue (Segalen, 1985). Les juristes, quant à eux, se fondent sur les liens de sang (ligne directe, ligne collatérale mesurée par le degré de parenté) et les liens de droit (Cornu, 1984).

4Il n’en reste pas moins que comme l’écrit Bourdieu, « La définition dominante, légitime normale (définition qui peut être explicite, comme le droit, ou implicite, par exemple, dans les questionnaires de l’Ined ou de l’Insee consacrés à la famille), repose sur une constellation de mots : maison, maisonnée, house, home, household, qui peut, sous l’apparence de la décrire, construire en fait la réalité sociale » (Bourdieu, 1993, p. 32).

5En effet, dans les recensements européens et dans les enquêtes-ménage, la famille se réduit en fait au groupe domestique composé d’un couple avec ou sans enfant, ou d’un parent isolé avec enfant (Banturiki et Duchesne, 2003). Il s’agit de savoir dans quel sens on évoque la famille lorsque, pour l’étudier, on utilise ce concept de ménage. Ce dernier repose de manière implicite sur une vision de la famille qui correspondait au modèle dominant des années 1960, à savoir, la famille nucléaire. Or le concept de ménage paraît actuellement peu adéquat pour saisir la famille, en la réduisant à une dimension atomiste et instantanée. En effet, avec les divorces, les séparations, les phénomènes de décohabitation de plus en plus complexes, le concept statistique de ménage s’écarte de plus en plus de la réalité familiale et sociale qu’il est censé décrire : « La famille transcende les murs de la maison pour se définir par le lien » (Théry, 1995).

6En résumé, le véritable problème dans les collectes démographiques est de donner un rôle central à la résidence dans la définition de la famille – parce que l’usage du mot « famille » prête à confusion – et dans l’interprétation qui en est faite. En effet, dans les études statistiques, la description des structures des ménages sert de point de repère à l’analyse des familles (Villac, 1984 ; Durr, 1991). Cette approche comporte un risque non négligeable d’assimiler famille et ménage (Audirac, 1985), c’est-à-dire de réduire la famille à cette unité statistique que l’on observe dans les enquêtes et les recensements. Sous cet angle, la famille apparaît comme un sous-ensemble du ménage, alors que dans l’étude de l’entraide familiale, le ménage n’est qu’un sous-ensemble de la famille.

1.2. Comment définir la famille et saisir son fonctionnement ?

7À la fin des années 1980, il a semblé nécessaire de mieux resituer l’individu et le ménage dans son réseau local, familial et professionnel. En effet, la crise de l’État providence, le déclin des idéologies, la multiplication de nouvelles configurations familiales (familles monoparentales, familles recomposées) a sans doute contribué à « regarder autrement la famille ». Actuellement, et c’est peut-être là une nouvelle approche, l’individu ne peut plus seulement être défini par des relations familiales conventionnelles, puisqu’il façonne son entourage de parents et de proches en jouant sur les affinités, l’espace, les distances et les proximités. Mais cette perception différente de la famille imposait de nouveaux instruments d’observation et de nouvelles définitions. On peut par exemple analyser les relations familiales actuelles en se référant aux notions de maisonnée et de parentèle comme nous y invite Florence Weber dans une publication récente (2002). La parentèle se définit comme un réseau de parenté « univers de référence et d’interconnaissance régi par des règles de comportement basées sur l’échange et la réciprocité », la maisonnée comme « un groupe de production et de consommation ». Même si la maisonnée implique généralement la corésidence, on peut admettre l’existence de maisonnées comprenant plusieurs ménages.

8En effet, les transformations récentes de la famille (avec la « décohabitation en pointillé » et la garde alternée, les couples semi-cohabitants, etc.) donnent, comme l’écrit Florence Weber, « au vieux concept de maisonnée une nouvelle utilité pour analyser la parenté pratique ». Dans ce cas, la maisonnée se définira plus par « l’appartenance à un groupe présent au quotidien qui réunit des personnes mettant des ressources en commun » (Weber, 2002, 73), que par le partage d’un même logement. La notion de solidarité privée renvoie donc à l’existence d’un groupe, tandis que celle d’entraide se réfère à la parentèle. Dans les deux cas, il s’agit de familles, et souvent d’une même famille qui se transforme, « la maisonnée disparaît périodiquement pour laisser la place à des relations réciproques entre nouvelles maisonnées dans la parentèle » (Weber, 2002, 89).

9Le problème demeure donc de savoir comment cerner dans les enquêtes actuelles cette famille qui ne se limite pas aux membres du ménage, qui évolue au cours du temps et dont les relations se redéfinissent à chaque étape. Mais si cette démarche nécessite de garder à l’esprit que la famille est une construction de la réalité sociale « il faut encore dépasser la mise en question opérée par les ethnométhodologues pour se demander qui a construit les instruments de construction... » (Bourdieu, 1993, 36).

2. L’histoire des enquêtes sur l’entraide familiale

10Depuis le xix^e siècle, la famille a suscité de nombreuses recherches. Tocqueville est l’un des premiers à élaborer une sociologie des relations familiales. D’après lui, en Amérique, l’appauvrissement des relations entre les générations caractérise la famille et en particulier l’affaiblissement de la lignée : « la famille ne se présente à l’esprit que comme une chose vague, indéterminée, incertaine » (Tocqueville, 1835)10. Quelques années plus tard, Comte se réfère au modèle de la chevalerie du Moyen Âge pour préciser le rôle de la famille dans le maintien du lien social. La famille « base évidente de la société » doit assurer un « protectorat » envers les plus faibles de ses membres (1851). En France, un autre précurseur est sans aucun doute Le Play11, « inventeur des monographies de familles, des enquêtes par questionnaire12 dans les années 1860 et peut-être aussi du mythe de la solidarité naturelle régnant dans la famille traditionnelle » (Burguière, 2002, 20). À partir de ces « monographies », il distingue plusieurs catégories de familles (Le Play, 1901) : trois types principaux, dont deux extrêmes. Il s’agit de la famille patriarcale, de la famille instable et, une intermédiaire, la famille souche, le dernier étant le « vrai modèle » qui permet à travers la propriété d’assurer la continuité des générations. Durkheim dénoncera l’œuvre de Le Play : « Les uns vont chercher dans les familles d’autrefois des modèles qu’ils proposent à notre imitation » (Durkheim, 1888). Dans la lignée de Tocqueville, Durkheim constate lui aussi révolution de la famille : « Il n’y a rien qui rappelle cet état de dépendance perpétuelle qui était la base de la famille paternelle » (1871). Dans la famille contemporaine, la dimension intergénérationnelle ne structure plus la relation familiale. C’est pourquoi la famille conjugale est trop éphémère car elle se dissout à chaque génération » ne saurait garantir le maintien du lien social (1892).

11Mais c’est la thèse du sociologue Talcott Parsons qui a eu le plus d’influence dans le domaine de l’entraide familiale. Comme Engels, Marx, Tocqueville, Comte et Durkheim « qui conçoivent l’organisation domestique comme une variable dépendante de la structure sociale, Parsons soutient que l’institution familiale a été transformée par la révolution industrielle » (Cichelli-Pugeault et Cichelli, 1998). Élaborée dans les années 1930, ce n’est que dans les années 1950 que la thèse de Parsons a vraiment pris de l’ampleur. À partir de la notion de « famille nucléaire privée » – structure familiale dominante qui a émergé dans le monde occidental après l’industrialisation – Parsons évoquait la tendance inévitable vers l’uniformité de cette structure dans les sociétés modernes. La famille nucléaire, créée par le mariage, habite dans un logement séparément et vit de ses ressources économiques propres grâce aux revenus de l’homme « indépendamment de toute liaison particulariste avec les parents » (1955). Dans la lignée de Tocqueville et de Comte, Parsons prône la répartition des tâches à l’intérieur du foyer, économiques pour l’homme et domestiques pour la femme, et ce pour la plus grande efficacité du fonctionnement familial.

12C’est en partie parce que ces auteurs se sont focalisés sur la structure du ménage (Burguière, 1986 ; Stone, 1977), qu’ils ont occulté la famille et en ont déduit un affaiblissement des liens de parenté et une baisse de l’entraide. La thèse de Parsons a suscité de nombreuses controverses et donné naissance à toute une série d’enquêtes dont nous retraçons ici la généalogie.

2.1. Années 1950 et 1960 : famille nucléaire

13Les thèmes abordés pendant la période 1950-1960 montrent que l’entraide est implicite et que la solidarité n’est pas étudiée en tant que telle de manière empirique. Si les relations de parenté au-delà de la famille nucléaire sont parfois traitées, notamment la fratrie (Cumming et Schneider, 1961) et les cousins germains (Goody, 1958), c’est surtout réalisé dans le contexte de ménages autonomes, la famille nucléaire correspondant parfaitement au cours des années 1950-1960 à la notion du ménage. D’une manière générale, cette période reflète la stabilité de la famille nucléaire d’après-guerre et les rôles fixés a priori aux hommes et aux femmes à l’intérieur du ménage. Cependant, quelques chercheurs développent la notion de « réseau » pour expliquer les liens entre individus, qui transcendent la famille nucléaire (Bott, 1957 ; Mogey, 1956), notamment dans le cadre des réseaux migratoires (Pourcher, 1964). Parfois, d’autres membres de la famille que le couple sont pris comme points de départ d’enquête, comme par exemple les personnes âgées (Townsend, 1957).

TABLEAU 3. THÈMES DOMINANTS DANS LES ANNÉES 1950 ET 1960

14Pendant cette période – qui atteint son apogée dans les années 1960 – et tandis que beaucoup d’enquêtes ciblent la famille nucléaire, d’autres courants de recherches empiriques sur la famille vont se développer. Ces études s’effectuent dans le cadre des recherches des anthropologues et historiens. D’après F. Héran (1982), longtemps associés aux recherches sur la parenté dans les pays exotiques, les anthropologues commencent à s’intéresser à la famille européenne. Raymond Firth, par exemple (1956), montre que si la plupart des personnes peuvent citer un nombre important de parents proches et éloignés, les échanges et l’entraide concernent un cercle restreint de la famille, qu’il nomme « la parenté effective » (effective kin). D’ailleurs, à partir de données empiriques, Firth suggère que la parenté effective peut être divisée en deux groupes – primaire et secondaire. Les membres du groupe primaire sont les enfants, les parents, la fratrie et le conjoint, tandis que le groupe secondaire est constitué des grands-parents et des petits-enfants. Les travaux d’Adams (1964), de König (1957), Young et Willmott (1957), Bott (1957), Gans (1962), Gavron (1966), Michel (1967), Reiss (1962), et Anspach et Rosenberg (1972) ont été fortement influencés par les anthropologues. Ces enquêtes étaient des monographies sur une ville ou un village – et elles se composaient d’entretiens semi-directifs13.

15Dans les années 1960, alors que la thèse de Parsons est à son apogée, d’autres visions de la famille contemporaine commencent à émerger. Peter Laslett et le groupe de Cambridge (Anderson, 1972) critiquent la conception évolutionniste que l’on retrouve de Comte, Le Play à Parsons, selon laquelle la disparition des structures complexes est attribuable au progrès industriel et à l’individualisme. D’après eux, la famille nucléaire coexiste depuis longtemps dans le Nord de l’Europe avec d’autres formes familiales. Les historiens vont également contribuer au développement des études sur la famille contemporaine. À la différence du groupe de Cambridge, ils s’intéressent non à la taille et la structure des ménages, mais aux sentiments et relations nouées au sein de la famille étendue (Ariès, 1960 ; Shorter, 1977 ; Stone, 1977).

16De son côté, aux États-Unis, le sociologue Eugène Litwak, tout en s’appuyant sur la thèse de Parsons, met en cause le caractère inévitable d’isolement de la famille nucléaire en introduisant la notion de la famille étendue modifiée (modified extended family). Ainsi, Litwak montre l’importance des échanges entre plusieurs familles nucléaires, une sorte de « coalition égalitaire... qui n’a rien à voir avec la famille étendue classique » (Déchaux, 2003, 58).

2.2. Années 1970 : rupture du couple et conséquences sur la vie familiale

17À la fin des années 1960, il était évident que même si la famille nucléaire était la forme dominante dans les sociétés urbaines, la réalité familiale était beaucoup plus complexe. Les recherches sont toujours axées sur la famille nucléaire et le ménage. Mais à la différence de la première période, la multiplication des types de relations que les ménages apparentés entretiennent entre eux commence à faire l’objet de nouvelles investigations, notamment sur les conséquences de l’accroissement du divorce, l’augmentation du nombre de familles monoparentales. Le questionnement porte davantage sur la rupture du couple et ses conséquences sur la vie familiale. En même temps, l’émergence des critiques féministes sur le rôle des femmes dans le ménage influence beaucoup le type d’enquêtes qui portent sur l’entraide. D’après J. Charbonneau, à cette époque, au Canada notamment « la famille est perçue davantage comme un espace d’aliénation et de lutte de pouvoir que comme le lieu de l’expression des solidarités » (Charbonneau, 2004, 181).

18Parallèlement à ce mouvement de recherches se développe un autre courant sociologique influencé par les travaux des historiens des mentalités. En effet, des chercheurs comme Duby, Perrot, Segalen invitaient les sociologues à regarder autrement la famille contemporaine à partir de son fonctionnement dans la vie privée et à mettre en œuvre de nouveaux outils.

19En France, on observe un certain rattrapage des travaux concernant les thèmes sur les réseaux, traités auparavant par les chercheurs des pays anglo-saxons, au moment même où ce type d’enquêtes ne figurait plus dans ces pays. Les enquêtes de Louis Roussel (1976) et de Catherine Gokalp (1978) sur le réseau familial marquent un moment décisif dans l’évolution des enquêtes sur l’entraide. Ainsi, François Héran écrivait en 1982 que l’enquête de Catherine Gokalp « était unique en son genre. Elle n’a eu, sauf erreur, aucun antécédent en France. Dans les pays anglo-saxons, elles sont rarissimes et s’appuient sur des échantillons peu représentatifs ne dépassant pas huit cents personnes » (Héran, 1982, 51). Les résultats de ces enquêtes, comme les enquêtes anglo-saxonnes, montrent – tout en confirmant la primauté du couple sur la parenté – que la famille nucléaire n’est pas isolée dans la société urbaine. L’intensité des visites et la proximité géographique en témoignent.

TABLEAU 4. LES THÈMES DOMINANTS DANS LES ANNÉES 1970 ET 1980

20C’est dans les années 1970 et 1980 qu’on peut discerner un affinement de la méthodologie des enquêtes, surtout des enquêtes quantitatives qui, dans la période précédente, manquaient souvent de précision. Les outils de recherche et l’envergure des enquêtes commencent à changer : les premiers sont plus sophistiqués et les secondes sont plus complètes. Grâce aux recensements et aux enquêtes ménages effectués (séparément) dans les différents pays européens, on arrive à décrire avec précision le mode de vie et l’organisation domestique de ces ménages. Les thèmes principaux portent sur la production domestique face à l’accroissement du travail féminin et ses conséquences sur les relations dans le couple, la garde des enfants et les soins aux autres membres de la famille (personnes âgées ou handicapées). Ces activités sont connues sous le nom de caring dans le monde anglo-saxon, un concept qui incarne la solidarité (Graham, 1991).

21De la même manière que les études des anthropologues ont influencé les enquêtes familiales dans les années 1960, un autre courant venant des travaux des économistes émerge au milieu des années 1970, et surtout dans les années 1980. Les théories économiques commencent à s’appliquer au domaine de la famille (choix de fécondité, choix du conjoint) et plus spécifiquement aux échanges non marchands et à leurs motivations – altruisme ou échange (Becker, 1974). Cette approche est au centre de plusieurs recherches américaines effectuées à partir de grandes enquêtes dans les années 1980 (Adams, 1980 ; Becker, Tomes, 1986 ; Becker, 1988 ; Cox, 1987 ; Kotlikoff, 1988 ; Kotlikoff, Summers, 1981 ; Modigliani, 1988). À partir des données secondaires, ces travaux examinent les transferts inter vivo entre parents et enfants adultes. Elles accordent une attention toute particulière aux transferts financiers des parents vers leurs enfants adultes.

22Si cette période correspond à l’émergence de grandes enquêtes quantitatives sur la famille, on assiste également à une critique de ces approches centrées uniquement sur l’exploitation typologique des données. Cichelli-Pugeault, Cichelli (1998) commentant Grumbach (1988) écrivent que « le questionnaire concourt à isoler arbitrairement les individus et à en offrir une vision parcellisée ». Les recherches à partir de la fin des années 1980 influencées par la sociologie américaine et par une redécouverte de la sociologie allemande sur l’interactionnisme vont s’orienter vers le recueil du vécu des acteurs familiaux (Schwartz, 1990 ; Gotman, 1988), ainsi que sur la production des normes qui construisent le groupe familial (Cichelli-Pugeault, Cichelli, 1998).

23Les enquêtes des années 1990 essayent de combiner les deux approches : enquête quantitative et réalisation d’entretiens approfondis de façon à éviter le déterminisme linéaire des variables lourdes et de proposer ainsi une approche alternative.

2.3. Années 1980-1990 : trajectoires, parcours de vie et relations familiales

24C’est au cours de la troisième période, à partir des années 1980, que commence à se poser la question de l’impact des changements sociodémographiques sur les relations familiales dans un contexte de remise en cause des États providence et des effets de la crise économique que traversent les sociétés occidentales (tableau 5). Le modèle familial de Parsons ne correspondait pas avec la diversité des structures qu’on observait. Selon les termes mêmes de David Cheal (1991), la famille a été « déstandardisée » et les individus ont eu plus de liberté dans le choix de leurs relations. Les rôles de l’homme et de la femme au sein du ménage, qui étaient si différenciés dans les années 1950-1960, le sont de moins en moins. Le comportement des individus (et non pas ceux de la famille considérée comme un ménage autonome) devient la clef pour comprendre les nouvelles structures familiales et leurs conséquences sur la société, marquée par les valeurs d’autonomie, d’égalité et de méritocratie. L’accent est mis sur les trajectoires, les parcours de vie qui ne suivent plus des étapes linéaires (scolarisation, début de carrière, mariage, retraite), ainsi que sur les relations que les individus entretiennent au sein de la famille. On s’interroge alors pour savoir si la montée de l’individualisme va de pair avec l’affaiblissement de l’entraide familiale. Mais d’un autre côté, le chômage et les séparations ne nécessitent-ils pas un recours plus fréquent à la famille élargie ?

TABLEAU 5. THÈMES DOMINANTS À PARTIR DES ANNÉES 1990

25Dans les années 1980, les chercheurs s’accordent pour dire que « la Famille avec un grand F n’existe pas. Il n’y a pas une famille, mais bien de multiples types familiaux qu’il faut décrire, mesurer, conceptualiser et analyser » (Hagman, 1984). Il n’y a donc pas de modèle familial universel (Allan, Crow, 2001). Les sociologues de la famille se sont donc intéressés aux nouvelles configurations familiales que sont les ménages monoparentaux et les familles recomposées.

26À la différence des sociologues précédents, comme Durkheim et Parsons, ils réfutent l’idée d’évolution de la famille vers une famille « standard » ou normative. Cette remise en cause du modèle de la famille conjugale occidentale nécessitait de nouvelles pistes de recherches. La multiplication des types de familles (biparentales, monoparentales, recomposées) pose des problèmes non seulement pour les décrire, mesurer et conceptualiser, mais aussi pour comprendre comment ces nouvelles configurations familiales transforment les solidarités.

27L’accent est mis dorénavant sur les sentiments, et les liens électifs sont privilégiés. Dans cet univers, les individus sont confrontés aux « choix », même si certains groupes de population ont plus d’opportunité de choisir que d’autres. L’individu ne se définit plus par des liens familiaux préexistants (fils de…, femme de…, mais il construit lui-même son entourage en effectuant des choix parmi ses parents et ses proches. La famille devient plus que jamais relationnelle. Tout en reconnaissant la montée de l’individualisme dans le fonctionnement de la famille, mais sans en être la seule clé de voûte (de Singly, 1993, 2000), les sociologues qui travaillent à partir d’enquêtes sur la parenté (tableau 5) cherchent à inscrire les individus dans un univers familial. L’entraide n’est plus vue sous l’angle fonctionnel, les parents étant uniquement fournisseurs de services et de capital social, mais se trouve resituée dans le temps long des générations et dans la logique du don et contre don (Godbout et Charbonneau, 1996).

2.4. Nouvelle génération d’enquêtes

28Si la troisième phase identifiée ci-dessus structure encore le type de questions posées dans les enquêtes européennes, émerge à partir du milieu des années 1990 une nouvelle génération d’enquêtes qui permettent de mener des analyses longitudinales – que ces enquêtes soient des panels, des enquêtes répétées dans le temps, ou des enquêtes transversales avec des questions rétrospectives ou intergénérationnelles (tableau 6) ou encore des enquêtes biographiques (Grab, 1999). Leur principale caractéristique est de traiter plusieurs thèmes à la fois (la vie familiale, le travail, le logement, la mobilité, la santé, les revenus), les relations familiales étant un thème parmi d’autres. Autrement dit, ce sont des enquêtes construites par des sociologues, des économistes, des médecins et des psychologues dont l’objectif est de développer des approches interdisciplinaires qui s’imposent de plus en plus. En effet, on ne peut pas comprendre les conséquences des changements dans la société sans connaître tous les éléments qui y contribuent (on peut évoquer ici la qualité de la vie comme exemple) et sans avoir des informations sur la trajectoire des individus dans chacun de ces domaines. La quatrième phase se caractérise par la constitution de panels et la réalisation d’enquêtes biographiques.

TABLEAU 6. LES NOUVELLES ENQUÊTES

29En même temps, les questions d’entraide familiale se posent de plus en plus au niveau de l’Europe. D’une part, l’individualisation des comportements et l’harmonisation relative des structures démographiques européennes nécessite des approches comparatives (Martin, 1998 ; Commaille et al., 2002 ; Fernandez Cordon, 2002). L’enjeu est de comprendre dans quelle mesure les Européens se rapprochent dans leurs comportements ou, au contraire, si certains comportements persistent, tandis que d’autres disparaissent (Roussel, 1989 ; Rehr, 1998). D’autre part, les politiques sociales menées dans chaque pays doivent maintenant tenir compte des directives européennes, comme par exemple dans le domaine du travail, ce qui nécessite en amont une connaissance des comportements familiaux au niveau européen.

30Ainsi, les nouvelles générations d’enquêtes familiales s’attachent-elles à mieux comprendre comment les changements majeurs des systèmes de protection sociale modifient les solidarités à l’intérieur des familles. Tous les pays européens ont connu ces dernières années une diminution de la solidarité publique qui s’est traduite par une augmentation des inégalités sociales et donc par un redéploiement de l’entraide familiale au sein des groupes sociaux. En effet, si les classes sociales les plus aisées peuvent externaliser un certain nombre de fonctions autrefois assumées par la famille (garde d’enfants, prise en charge des personnes âgées), les ménages moins favorisés, en particulier les familles monoparentales ou immigrées, n’ont pas les moyens d’accéder à ces services et sont obligés de faire appel à la solidarité familiale.

3. Les enjeux politiques de l’entraide

31Comprendre et saisir le fonctionnement de l’entraide familiale dans les enquêtes constitue un enjeu important pour des raisons politiques et ce, dans divers domaines – les réformes de l’État providence, la qualité de vie des individus, les relations intergénérationnelles. Nous avons repéré ici cinq enjeux principaux. Le premier consiste à mieux connaître l’interaction entre l’aide publique et l’entraide familiale dans la mesure où se poursuit le débat entre la substitution et la complémentarité. Le deuxième vise à alimenter le débat autour de l’hypothèse d’une augmentation de l’individualisme. Cette question a reçu un très large écho lors de la canicule d’août 200314. Le troisième enjeu politique soulevé par l’entraide familiale concerne les relations intergénérationnelles et surtout l’intégration des jeunes et les conséquences du vieillissement de la population. Le quatrième consiste à analyser les enjeux politiques de l’entraide sous l’angle de la fragilité des couples et la multiplication des formes familiales qui en résultent. Enfin, la perspective européenne des questions d’entraide familiale constitue le cinquième enjeu politique.

3.1. Substitution ou complémentarité ?

32Dans les sociétés où il existe peu de protection sociale, les familles sont pratiquement la seule source de soutien et d’aide. Au cours du xx^e siècle, les services publics d’abord, et plus récemment le marché privé qu’il soit marchand ou non, vont assurer les fonctions auparavant assumées par la famille, notamment la prise en charge des personnes âgées dépendantes, l’aide à domicile, l’aide pour les adultes handicapés, la garde des jeunes enfants, etc. À ceci, il faut ajouter les transferts d’argent sous forme de prestations ou de pensions de retraite. Autrement dit, l’État, à travers les services publics, prend part aux transferts et échanges entre les individus qui ajoutent ou remplacent l’aide privée, c’est-à-dire interne à la famille.

33L’augmentation des sources d’aides individuelles dans les pays avec des systèmes de protection sociale bien développés pose une question importante, et ce quel que soit le type de système : est-ce qu’un État providence fort avec des transferts publics importants détériore le système d’entraide familiale et affaiblit les solidarités intergénérationnelles ? La réponse à cette question, loin d’être évidente, est au cœur de plusieurs recherches en cours (hrs, share, oasis). D’un côté, des chercheurs suggèrent que l’État providence dilue les obligations familiales, phénomène désigné par le terme anglo-saxon crowding out ou substitution (Janowitz, 1976 ; Berger, Neuhaus, 1977 ; Glazer, 1988). Cette proposition est retenue par les partisans de la théorie de l’altruisme comme motif des échanges dans le cas de l’aide donnée aux ascendants15. De l’autre côté, certains chercheurs estiment que les transferts publics complètent l’entraide familiale (Attias-Donfut, 1995 ; Arber, Attias-Donfut, 2000).

34Les défenseurs de la théorie des échanges comme motivation principale des transferts sont plus ouverts à une interprétation du processus de complémentarité. Concernant l’aide aux personnes âgées dépendantes, Daatland et Herlofson (2003) par exemple, proposent que les tâches et rôles dévolus à l’État et à la famille soient distincts. Les services publics assument les tâches lourdes et de ce fait, les proches de la personne aidée peuvent se concentrer sur une aide plus intime et le soutien moral. D’autres chercheurs estiment même qu’un État providence fort augmente les solidarités familiales, phénomène de crowding in (Künemund et Rein, 1999).

3.2. Individualisme ou solidarité ?

35Dans tous les pays européens, il existe un discours sur la montée de l’individualisme, d’un côté, et la dislocation de la famille « traditionnelle », de l’autre. Généralement, l’individualisme est considéré comme négatif, une idée qui a été exprimée dans l’œuvre de l’américain Robert Putnam, Bowling Alone (2000). D’après Putnam, l’entraide au sein de la famille a été sévèrement affaiblie par la modernité, et les individus ne partagent plus une vie collective. L’individualisme est donc considéré comme un déclin des formes traditionnelles de sociabilité. En même temps, d’autres auteurs, comme François de Singly en France (1987) et Anthony Giddens en Angleterre (1992) sont beaucoup moins négatifs, voire même très positifs vis-à-vis de ce phénomène. Ces auteurs expliquent que l’individualisme pourrait être un facteur de création de nouvelles formes de liens sociaux, qui ne seraient plus cantonnés aux rôles d’auparavant prédéfinis par la place dans la famille. D’après eux, le moteur des relations familiales n’est plus l’obligation, mais l’intimité.

36Plusieurs enquêtes sur l’entraide tentent de mesurer ces changements plutôt que de déterminer, si oui ou non, on assiste à un déclin du volume d’entraide qui circule dans les familles. Le fil conducteur de ces enquêtes réside dans l’étude des modalités de négociation de l’entraide entre les différents mem-bres de la famille (oasis). Ces enquêtes incluent les notions de conflits et d’ambivalence qui sont parfois générés dans des situations qui demandent un bon niveau d’entraide, notamment la prise en charge des parents âgés dépendants. Mais les notions de conflit et de négociation figurent aussi dans les enquêtes sur le couple, comme le montre l’enquête suisse (CRC).

3.3. Répondre aux besoins intergénérationnels

37La baisse de la fécondité et le vieillissement de la population ont profondément modifié la structure des familles. Cette structure est connue dans le monde anglo-saxon par le terme de bean-pole (une tige d’haricot), signifiant qu’il y a plus de générations dans la famille, mais moins de personnes à chaque génération (Bengtson et Achenbaum, 1993). Outre ces changements démographiques, les modes de vie et les comportements (y compris l’entraide et les échanges) ont aussi changé. Un des enjeux politiques les plus importants dans les pays européens se situe autour des besoins de ces générations.

38Mesurer l’entraide dans la famille implique que l’on puisse situer les membres de la parenté aux différentes périodes de la vie. Ceci nécessite un « découpage » des étapes de la vie selon plusieurs critères, par rapport à la vie professionnelle et familiale. Longtemps, les chercheurs ont utilisé le parcours « classique » avec la notion de cycle de vie pour situer les différents membres dans la famille. L’individu devient adulte en quittant la maison parentale et en entrant dans la vie professionnelle, il fonde une famille et élève ses enfants qui à leur tour s’émanciperont, enfin il devient grand-parent et arrête toute activité professionnelle. Mais si ce parcours a existé plus ou moins sous cette forme linéaire, ceci n’est plus le cas aujourd’hui. Les étapes de la vie sont beaucoup plus floues et se chevauchent souvent. Il est beaucoup plus difficile actuellement, par exemple, de déterminer à quel âge un enfant devient réellement indépendant. L’âge de la retraite et le risque de la dépendance varient selon les différentes classes sociales et selon les pays.

39Cette question de générations se complique quand on prend en compte les enfants. Doit-on avoir acquis une certaine autonomie pour être compté comme un individu capable d’échanger, c’est-à-dire de recevoir et d’aider en retour quelqu’un d’autre ? Le problème qui se pose pour les enfants est de déterminer l’âge à partir duquel ils doivent être considérés comme autonomes ? À 18, 20 ou 25 ans ? Est-ce seulement un critère d’âge ? La question de l’autonomie ne dépend-elle pas d’autres aspects tels que l’accès à l’emploi ou l’accès au logement ? D’une manière générale, on peut faire l’hypothèse que l’entraide n’existe qu’entre adultes. Il doit y avoir choix (dans le sens économique du terme) d’aider ou de ne pas aider pour qu’on puisse mesurer qui fait quoi dans la famille. Toutefois, cette règle se modifie dans les cas de dépendance – un enfant adulte handicapé ou un parent âgé handicapé. Ceux qui ont besoin d’aide ne sont plus dans une position d’égalité avec ceux qui peuvent fournir de l’aide.

40La distinction des étapes de vie est souvent faite entre les générations d’âge, définie par le rôle occupé dans la famille, et les générations du welfare (Arber et Attias-Donfut, 2000). Ceci est montré dans la figure 1.

FIGURE 1. LES GÉNÉRATIONS DE WELFARE ET DE LA FAMILLE

41Le schéma met en évidence le chevauchement des générations du welfare entre elles. Par exemple, le passage d’un jeune à l’âge adulte était traditionnellement marqué par le mariage et l’entrée dans la vie professionnelle ou encore par la fin des études. Or il n’est plus possible de conceptualiser ces étapes de la vie d’une façon linéaire. Le report du mariage à des âges tardifs, la prolongation des études, l’instabilité de l’emploi et le coût élevé des logements entraînent de plus en plus souvent un allongement de la période de cohabitation entre les jeunes adultes et leurs parents. Ce phénomène est maintenant bien repéré dans la plupart des pays européens. Un des objectifs de l’enquête « Gender and Generations Survey » est précisément d’étudier le processus de l’insertion des jeunes. Si cette forme d’entraide a pour but d’aider les jeunes à s’insérer dans la vie adulte, la réalité montre parfois les effets pervers. En Italie, par exemple, les jeunes célibataires adultes restent avec leurs parents plus longtemps que dans d’autres pays européens. À partir des données du European Community Household Panel, (Sgritta, 2001), on a estimé que la cohabitation entre parents et enfants, qui s’ils avaient quitté le domicile parental auraient rencontré des difficultés, comportait un risque d’effets non souhaitables. En effet, les parents sont limités dans l’aide qu’ils peuvent fournir parce que l’insertion définitive des jeunes repose sur des critères externes à la famille, comme les conditions économiques de l’emploi, l’éducation et l’accès au logement.

42Les jeunes adultes deviennent jeunes parents à leur tour et cette prochaine étape du cycle de vie nécessite des formes de solidarité orientées vers les jeunes enfants. Le rôle des grands-parents, surtout la garde des petits-enfants (de façon régulière ou pendant les vacances) est une des formes d’entraide que l’on observe dans les pays européens. La garde des enfants en bas âge est une activité qui se situe au croisement de l’aide publique et de l’aide privée. Dans les pays où le nombre de crèches est faible, l’aide fournie par les grands-mères est importante. En même temps, l’entrée des femmes sur le marché du travail tend à terme à rendre ces grands-mères moins disponibles. Les recherches espagnoles, par exemple, ont montré qu’une reformulation du contrat implicite est en cours, modifiant ainsi une situation où les grands-mères étaient demandeuses de la garde fréquente et régulière de leurs petits-enfants. (Tenaillon, Dupland, 1999 ; Bazo, 2001).

43Vient ensuite la période où les individus sont le plus impliqués comme donateurs en matière d’aide. C’est pendant cette période que l’on repère l’existence de la génération « pivot » ou « sandwich », et où la probabilité d’avoir au moins un parent vivant et un petit-enfant est la plus forte. Cette période cristallise les enjeux politiques de l’entraide parce qu’elle réunit les changements macro et micro qui ont un impact sur la solidarité – le vieillissement de la population, les changements des structures familiales, les politiques de retraite et préretraite, ainsi que la participation des femmes au marché du travail. L’enquête « Trois générations » de la Cnav a analysé les échanges à partir de la génération pivot. C’est la seule enquête à avoir interviewé trois membres de la même famille appartenant à des générations différentes. Ce type d’enquête, bien que coûteuse et difficile à monter, est au centre des méthodologies consacrées à la mesure de l’entraide familiale.

44La période de la retraite est marquée par le rôle des grands-parents et des arrière-grands-parents. Tous les pays européens connaissent un vieillissement de leur population, et c’est pour cette raison que le nombre d’enquêtes sur les conséquences de ce phénomène a beaucoup augmenté depuis le début des années 1990. L’aide donnée à un parent âgé dépend de plusieurs facteurs à l’intérieur d’un pays, mais aussi entre pays. Parmi ces facteurs, on note la taille de la fratrie des enfants adultes, la distance qui sépare les générations, la participation sur le marché du travail et le degré de welfare mix dans un pays. Mais le vieillissement de la population a d’autres conséquences pour l’entraide, dans le sens descendant des transferts. L’augmentation de l’espérance de vie et la richesse relative des retraités dans plusieurs pays européens ont entraîné une augmentation des transferts financiers et de biens vers les enfants adultes et les petits-enfants avec le développement des donations. On retrouve là le débat sur le crowding out et crowding in. Il est important de connaître comment les héritages et le montant des donations inter vivo diffèrent selon le niveau des retraites et les systèmes fiscaux des pays (share). Le prix de la dépendance, à domicile ou en institution, joue beaucoup sur les transferts financiers intergénérationnels.

3.4. Les conséquences de la fragilité du couple

45Avec l’accroissement du divorce et de la séparation, l’entraide n’est plus confinée au ménage, au noyau familial ou à la lignée. Les relations entre ego et un beau-père, une belle-mère, un demi-frère ou une demi-sœur sont devenues plus importantes, surtout pour les « jeunes » générations. Il est important de savoir si les modes d’entraide dans ces familles « nouvelles » se différencient selon l’existence ou non de liens biologiques et surtout de connaître si les normes et obligations familiales perdurent après une rupture familiale. Néanmoins, la nature même de la fragmentation de la famille nucléaire rend plus difficile la tâche de mesurer l’entraide. La famille est davantage dispersée et les liens entre les ménages sont plus complexes. Pour cette raison, un grand nombre d’études qualitatives se sont développées à l’intérieur des pays européens au détriment des « grandes » enquêtes quantitatives16. Cependant, avec le lancement du Gender and Generations Programme (enquête GSS), une enquête longitudinale se spécialisera dans les structures familiales après une rupture des parents. Cette enquête est en fait conçue de façon à mieux saisir les changements de la configuration familiale en cas de séparation, de divorce ou dans les familles monoparentales.

3.5. Un modèle européen de la famille ?

46L’intérêt actuel que suscitent les formes contemporaines de l’entraide reste à explorer d’une manière spécifique au niveau européen. Les enjeux politiques dépendent de l’évolution des formes de solidarités familiales. Deux possibilités existent : dans une perspective plutôt Parsonienne, Roussel (1992) propose une tendance vers l’uniformité et la convergence des structures familiales européennes, qui résultera de la baisse de la fécondité, de l’allongement de l’espérance de vie et de l’augmentation du nombre de divorces, ainsi que de la cohabitation hors mariage. De l’autre coté, Rehr (1998), bien que prenant en compte la convergence de certains critères sociodémographiques, soutient plutôt la thèse de la persistance des différences culturelles entre les structures des ménages européens. Dans la classification de Rehr, des structures familiales à liens « forts » et à liens « faibles » caractérisent respectivement les pays du Sud et les pays du Nord, et entre les deux, les pays continentaux comme la France.

47Néanmoins, force est de constater qu’il existe peu d’informations sur l’entraide familiale dans une perspective européenne. Même si d’après Rehr, les pays d’Europe du Nord ont des structures familiales à lien faibles, les enquêtes récentes ont montré que la solidarité familiale perdure. Cependant le contexte est différent et les tâches lourdes comme le caring sont moins fréquentes (Daatland, Herlofson, 2003). Dans les politiques sociales d’Europe continentale, la plupart des pays en matière de solidarité s’appuient beaucoup sur la famille. Les générations aînées, à travers les transferts des ressources aux jeunes générations (en partie une conséquence des retraites élevées financées par le système de répartitions), ont une place centrale dans la famille comme donateurs potentiels. Même si en Europe continentale, les liens familiaux restent faibles par rapport à ceux observés en Europe du Sud, on peut supposer que les systèmes d’entraide ne sont pas les mêmes que dans les pays d’Europe du Nord. Dans les pays méditerranéens, les échanges et transferts des ressources au sein de la famille sont traditionnellement plus élevés. La cohabitation entre les générations y est beaucoup plus répandue et le soutien aux personnes dépendantes est une affaire de famille. Néanmoins, la rapidité des transformations démographiques et sociales dans les pays comme le Portugal, l’Espagne et l’Italie remet en cause les systèmes classiques de l’entraide.

4. La mesure de l’entraide

48La mesure de l’entraide reste une question délicate et pose plusieurs problèmes. Un des problèmes est de déterminer à quel moment un geste devient une aide et qui la définit comme telle : l’enquêté ou le chercheur qui reconstruit a posteriori l’aide donnée ou reçue ? Un autre problème consiste à identifier, pour que l’aide existe, les personnes concernées par l’échange (un enfant en bas âge ne peut pas appartenir à un réseau d’entraide).

49Cela nécessite donc de préciser l’unité de référence : l’individu ou le ménage. Dans le premier cas, les échanges de services entre membres d’un même ménage seront comptabilisés comme aides, dans le second cas, seuls les services entre ménages apparentés apparaîtront. Ainsi, un même geste (par exemple le don d’une voiture à un enfant) sera perçu et comptabilisé de manière différente selon le mode cohabitation et le type d’enquêtes (enquête individuelle ou enquête ménage)17. De plus, la perception des aides reçues ou données dépend de l’unité de référence de l’individu lui-même : ménage ou groupe familial. Pour admettre le don ou la réception d’une aide, il faut qu’une certaine distance entre le donateur et le donataire existe. Le paradoxe est que, dans les familles où l’entraide s’opère le plus, ces échanges ne sont pas considérés comme de l’aide, alors qu’ils le seraient dans les familles où les échanges sont moins prononcés. Question de réalité ou de perception ?

50Parce que l’aide n’est pas définie a priori et varie selon les personnes, la nature du geste et les circonstances, il est nécessaire de mieux appréhender ces différentes facettes et d’analyser les normes qui sous-entendent ces échanges. Il s’agit donc de descendre dans l’échelle d’abstraction pour trouver des indicateurs empiriques de solidarité et d’entraide, de repérer la direction des échanges, définir leur intensité et leur temporalité.

5. Les dimensions de la solidarité

51Un des premiers chercheurs à avoir construit ces indicateurs est Vern Bengtson de l’université de Californie, dont la classification de la solidarité en six dimensions (tableau 7) est aujourd’hui très utilisée en Europe18.

TABLEAU 7. LES SIX DIMENSIONS DE LA SOLIDARITÉ (BENGTSON, ROBERTS, 1991)

52D’après le modèle de Bengtson, l’entraide fait partie de la dimension « fonctionnelle » de la solidarité. Les échanges de services et d’assistance entre membres d’une famille sont les formes les plus visibles de la solidarité, et peuvent être aussi considérés comme aide directe. Mesurer la solidarité fonctionnelle ou l’aide directe, même si cela pose plusieurs défis méthodologiques, pourrait se concevoir sans grande difficulté. Il s’agirait d’abord de demander qui donne quoi à qui. Mais comme il existe d’autres formes d’entraide, moins visibles que l’aide fonctionnelle ou directe, Bengtson a classifié ces formes d’aides sous les dimensions structurelle, associative et affective, que l’on peut aussi considérer comme des formes d’aide indirecte. Le tableau 8 montre ces deux types de classification des dimensions de la solidarité.

TABLEAU 8. L’AIDE DIRECTE ET INDIRECTE

5.1. L’aide directe

53Parmi ces différents types d’entraide, on peut distinguer l’aide directe tangible qui repose sur un échange de services, d’informations ou d’argent :

• les pratiques qui constituent des aspects divers de l’entraide comme les aides pour accomplir les tâches domestiques ou encore les tâches administratives (par exemple, faire des démarches ou remplir des papiers). Les soins fournis à une personne handicapée ou malade, souvent une personne âgée, et la garde des enfants en bas âge, sont deux indicateurs très importants que l’on retrouve dans la plupart des enquêtes19. Moins souvent pris en compte, l’hébergement ou encore la mise à disposition d’un logement peuvent être rattachés à ce type d’aide directe (hébergement d’un enfant après son divorce, d’un cousin qui arrive du pays d’origine, prêt d’une résidence secondaire) ;

• l’échange d’informations pour accéder à une ressource. Par exemple, la mise en relation d’un propriétaire avec un locataire ou l’orientation vers tel médecin ou service hospitalier. Ces aspects de l’entraide sont « moins visibles » que les pratiques et, par conséquent, figurent moins fréquemment dans les enquêtes ;

• les transferts financiers (les prêts, les héritages et les donations destinés aux enfants) constituent des données importantes pour les économistes qui s’interrogent sur les motivations de l’entraide (l’altruisme ou l’échange réciproque : Arrondel et al., 1997). Ces transferts font la distinction entre les héritages et les transferts inter vivo ;

• les dons de biens.

5.2. L’aide indirecte

54D’une part, l’aide indirecte peut être appréhendée à partir des pratiques des ménages :

• la fréquence des visites : les contacts entre les différents membres de la famille, que ce soient les visites, les entretiens téléphoniques et plus récemment le courrier électronique. La fréquence de ces contacts est souvent utilisée comme indicateur de sociabilité, mais également comme indicateur d’entraide entre générations (Shelton, Grundy, 2000) ;

• la proximité géographique permet et révèle l’entraide (Glaser, Tomassini, 2000) : par exemple, les femmes espagnoles, une fois mariées, retournent souvent dans leur ville de naissance pour être près de leur mère et profiter d’une aide pour la garde de leurs enfants (Fernandez Cordon, 1994 ; Tenaillon, Dupland, 1999) ;

• la cohabitation entre générations (Grundy, Harrap, 1992 ; Renaut, 2003), l’hébergement d’un membre de la famille (Grafmeyer, 1999), l’aide à trouver un logement, l’hébergement temporaire (importance pour les familles immigrées) ;

• le temps de loisir passé ensemble est aussi un indicateur très commun (aller au cinéma, à des spectacles ensemble, etc.). Ceci permet de mesurer divers aspects de la vie familiale sans lesquels il n’y aurait pas de solidarité (par exemple, fonctionnement des liens intergénérationnels, préférences entre la famille proche et d’autres membres de la parenté et maintien des liens dans les familles recomposées). Cette ligne de questionnement cible souvent les vacances passées en famille. Cette mesure concerne plutôt des comportements qui ne sont pas limités aux besoins quotidiens ou hebdomadaires, comme la volonté des générations de passer du temps ensemble.

55D’autre part, au-delà des comportements, se trouvent les liens affectifs, les aides morales, les confidences. Ces indicateurs sont souvent formalisés en termes de solidarité (par exemple, « est-ce que vous vous sentez proche de quelqu’un ? »). Mais plusieurs enquêtes ont récemment introduit la notion de conflit ou d’ambivalence pour faire contrepoids et prendre en compte la multiplication des incertitudes dans la vie sociale (oasis).

56Le domaine des valeurs, souvent peu représenté dans les enquêtes familiales, est important. Ici, il s’agit de déterminer le type de relations que les individus souhaitent ou attendent des autres membres de leur famille et de leur entourage, ainsi que le rôle attendu dans l’entraide entre la famille, l’État et la société civile. Ces questions sont souvent posées dans les questionnaires autoadministrés qui complètent les enquêtes.

57Que ce soit pour l’aide directe ou l’aide indirecte, le choix des indicateurs dépend en partie des objectifs de l’enquête. Dans l’enquête « Passage à la retraite des immigrés » (PRI) de 2003 de la Cnav, une place particulière est donnée aux réseaux, aux aides au moment de l’arrivée dans le pays d’accueil. Dans une enquête sur les personnes âgées, l’attention portera davantage sur les aides quotidiennes et les indicateurs financiers. C’est souvent à l’occasion de la mise au point d’un questionnement sur tel ou tel thème (histoire résidentielle, dépendance) ou groupe de population (immigrants, personnes âgées) que viennent s’ajouter des questions sur l’entraide. Les enquêtes à passage répété (comme les panels) sont coûteuses et demandent beaucoup d’investissement. Malheureusement, la complexité de ces panels, qui s’accroît au fil des années, entraîne bien souvent une sous-exploitation de ce potentiel d’informations. Les enquêtes rétrospectives qui demandent un investissement moindre s’avèrent particulièrement efficaces pour interroger sur l’entraide familiale. L’enquête sur la famille contemporaine au Portugal, qui s’intéresse aux périodes de la vie au cours desquelles la probabilité d’avoir recours aux aides, de la famille et de l’entourage est la plus forte, constitue un bon exemple d’enquêtes sur les solidarités familiales. On peut également, non pas se focaliser sur certaines étapes de la vie familiale, mais sur des moments exceptionnels où l’aide de la famille est essentielle pour la survie même du groupe, comme au moment de catastrophes naturelles. Cette démarche a été réalisée au Canada, suite à la catastrophe du verglas en 1998 (Charbonneau et al., 2000). À travers les entretiens menés avec les personnes qui ont dû être évacuées de leur maison pendant plusieurs semaines, les chercheurs tentent d’expliquer comment l’entraide fonctionne (ou ne fonctionne pas) en temps de crise. Ces situations constituent des « mini laboratoires » à partir desquels peuvent être tirées des conclusions sur la fonction de l’entraide dans la vie « normale ». Les enquêtes précédentes du même genre ont montré que l’entraide est souvent un processus latent, qui ne se mobilise qu’en période de crise ou d’urgence.

58Ayant identifié ces dimensions, il convient de préciser que l’entraide est conceptualisée différemment par les individus et les sociétés, et que le niveau de l’aide pour un individu ne s’adapte pas automatiquement à un autre. D’après, plusieurs recherches, les donateurs déclarent un niveau d’aide (volume et régularité) supérieur à ce que les personnes aidées déclarent recevoir. L’entraide peut être « consciente » ou « inconsciente ». Certains types d’aides sont déclarés en tant que tels dans les classes sociales supérieures, tandis que ces mêmes types d’aides ne sont pas considérés comme une aide « proprement dite » dans les classes plus modestes. Le problème de la distance (à la fois au sens géographique du terme et au sens de l’intimité qui sépare des individus qui échangent) s’ajoute aux dimensions larges du concept de l’entraide.

5.3. Les normes d’entraide au sein de la famille

59La question des motivations de l’aide a beaucoup préoccupé les sociologues, historiens et surtout les économistes20. La solidarité familiale est d’abord caractérisée par des sentiments et des normes d’obligations. Ces obligations sont de caractère moral, et cette qualité les distingue des autres relations sociales. D’après Janet Finch, la question en jeu est celle de la « qualité spéciale » de liens de parenté, autrement dit la tendance à aider plus ponctuellement les membres de la famille que d’autres personnes. Mais si cette tendance est très normative, comme souligne Jean Kellerhals, « les normes de justice distributives en matière d’entraide familiale (qui doit faire ou donner quoi) ne sont guère claires ».

60Daatland et Herlofson ont défini trois types de normes familiales : entre parents et enfants (normes d’obligation filiale), entre la famille et l’État providence (attitudes à l’égard de l’État providence) et entre soi-même et sa famille (préférences personnelles en termes d’aide).

61Les relations entre parents et enfants sont au cœur du système de normes familiales. Celles-ci sont plus fortes quand les enfants sont petits, mais d’une importance capitale pendant le cycle de vie. Ainsi, les transferts entre parents et jeunes enfants adultes (à travers les dons, les prêts et l’héritage) sont fréquents, et ces transferts descendants bénéficient à leur tour aux prochaines générations (Bell, 1968 ; Attias-Donfut, Wolff, 1999 ; Renaut, 2001). Les enfants adultes, largement des filles, s’occupent de leurs parents âgés. Comme Janet Finch et d’autres chercheurs anglais et norvégiens l’ont démontré, ce type de comportement est très normatif : « On attend des enfants adultes qu’ils aident leurs parents vieillissants. C’est le concept d’obligation filiale » que l’on vient d’évoquer ci-dessus (Daatland, Herlofson, 2004).

62La tension entre les besoins individuels et les normes d’entraide, entre l’autonomie et la solidarité est toujours présente dans la vie familiale contemporaine. Ce phénomène a été bien montré par Jean Kellerhals (1998) : « Le résultat de cette confrontation est que l’entraide apparaît comme normale en cas de perturbation sérieuse (chômage, maladie, divorce, etc.), mais moins comme forme régulière d’organisation (échange de salaires, achats communs, déplacement coordonnés, etc.). Par ailleurs, son montant doit rester relativement modeste : si l’entraide peut en moyenne mordre un peu sur le confort de la famille nucléaire, on répugne en général à ce qu’elle entame le nécessaire » (Kellerhals, 1998).

6. La direction des échanges

63Chaque individu se situant dans une génération susceptible de donner ou de recevoir, la configuration des flux d’échanges est donc théoriquement complexe (figure 1). Néanmoins, dans les pays avec des systèmes de protection sociale avancés, on peut constater l’existence d’un modèle « typique » de transferts entre les générations (Ortalda, 2001 ; Arrondel et al., 2003). L’aide en don de temps provient plutôt de la génération des adultes enfants (souvent la génération « pivot » de 50-64 ans) en direction de leurs parents âgés ou en direction des petits-enfants21. Par contre, dans les pays où les systèmes de protection sociale sont moins développés, le volume d’aide qui circule dans ces deux sens peut être considérable. Par exemple, dans les pays méditerranéens, nombreux sont les grands-parents qui vivent en milieu rural et qui gardent leurs petits-enfants pendant les deux mois de vacances scolaires. C’est une des raisons pour laquelle l’enquête « Redes familiares en Andalucía » (RFA) en Espagne privilégie l’étude de l’organisation des soins aux personnes dépendantes (personnes âgées et enfants). Néanmoins, la direction de l’aide est la même dans les autres pays européens.

64À l’opposé de l’aide en don de temps qui peut circuler dans deux directions (ascendante et descendante), l’aide financière va quasi exclusivement dans une direction descendante, des parents aux enfants, quelles que soient les générations. Mais il existe des exceptions dans les pays avec des systèmes de protection sociale moins développés (comme l’Espagne, le Portugal et la Grèce) ou dans les pays en voie de transition vers des économies de marché (bloc post-socialiste). Dans ces pays, des transferts financiers importants peuvent être faits par les enfants adultes à leurs parents, un phénomène qui persiste encore parmi certaines populations immigrées en Europe. Ces versements sont envoyés au pays d’origine, souvent aux parents, mais aussi à la fratrie qui gère parfois les biens des donateurs. En fait, le circuit des échanges est fortement influencé à la fois par la richesse des familles et le décalage entre générations « riches » et générations « pauvres » au sein de la famille, et le type de welfare regime en évidence.

65Outre la direction des échanges et les liens avec les systèmes de protection sociale, le cycle de la vie familiale présuppose que certaines périodes soient plus propices à l’aide que d’autres. Parmi ces événements, le passage à l’âge adulte des enfants, l’aide pour trouver et/ou acheter un logement, la naissance des enfants et la dépendance du grand âge, sont des moments où l’aide est sollicitée par les individus concernés ou fournie par les donateurs. S’ajoutent à cela les ruptures telles que le chômage, le divorce ou la séparation, la maladie, ou les catastrophes naturelles comme une grande période de froid/chaud ou encore les inondations. En fait, le circuit des échanges est composé de divers aspects qui résultent en une hétérogénéité de modèles difficiles à repérer empiriquement si on cumule à la fois tous les types d’aides qui peuvent être données ou reçues.

66La direction de l’entraide dans la famille est donc principalement verticale, c’est-à-dire à travers les générations. Mais il ne faut pas ignorer l’importance des liens horizontaux, notamment celui de la fratrie. La composition de la fratrie influence la configuration des aides au sein d’une famille. Dans un premier temps, l’aide donnée aux parents âgés dépend en partie de la composition de la fratrie et des caractéristiques de ces enfants adultes. Aider, dépend fortement de la taille de la fratrie. Plus la fratrie est grande, moins on va donner individuellement, bien que le parent reçoive plus. La position dans la fratrie (l’aîné, le plus jeune, etc.) et sa composition (fratrie composée uniquement de filles ou de garçons...) peuvent aussi jouer. Par exemple, la cohorte des enfants nés entre 1946-1955 a une fratrie plus nombreuse que celle d’autres générations, et ceci doit jouer fortement dans le fonctionnement des solidarités ascendantes. Malheureusement, il n’est pas toujours possible de disposer de ces informations sur la fratrie quand les questions sur l’entraide ne forment qu’une partie d’une enquête pluridisciplinaire. L’enquête « Health and Retirement Survey » (HRS) aux États-Unis a spécialement pris en compte la dimension de la fratrie par rapport à l’aide donnée à un parent âgé. Dans l’enquête share, les questions sur la fratrie sont limitées, mais il y aura néanmoins des informations sur les frères ou les soeurs vivants de l’enquêté et sur sa position à l’intérieur de la fratrie.

67De plus, la fratrie occupe une place privilégiée dans le cas des célibataires. La probabilité pour une femme célibataire qui n’a pas d’enfant, de garder occasionnellement les enfants de sa sœur/frère (et plus tard dans sa vie, de prendre en charge les soins d’un parent âgé) est plus élevée que pour d’autres membres de la fratrie. En ce qui concerne l’aide descendante, les rôles clés se situent entre tante/oncle et nièce/neveu. Une fois établis, ces liens peuvent perdurer avec de fortes conséquences qui s’exprimeront plus tard au cours de la vie. Une nièce adulte pourrait s’impliquer dans les soins livrés à un oncle ou une tante âgés. Il s’agit ici d’une forme de réciprocité tardive d’aide. On peut aussi déplorer que des enquêtes contiennent peu d’informations sur les liens intergénérationnels créés par alliance.

7. L’intensité des échanges

68L’estimation du volume des échanges est un problème particulier pour les concepteurs des enquêtes. À un niveau très simple, il s’agit de déterminer si un individu donne/reçoit beaucoup ou peu. Or, l’estimation de ce que représente « beaucoup » ou « peu » s’avère très subjective, à la fois du point de vue des enquêtés et des chercheurs. Dans les familles appartenant aux classes sociales moyennes ou défavorisées, plusieurs formes d’entraide peuvent ne pas être perçues par l’enquêté, tellement ces comportements sont intégrés à la vie quotidienne. Par contre, dans les familles plus aisées, ces mêmes types d’aides pourront être signalés aux enquêteurs précisément parce qu’il s’agit d’une aide inhabituelle et irrégulière. En ce qui concerne l’estimation du volume d’aides par les chercheurs, tout est aussi relatif. Le calcul de l’intensité des échanges rencontre les mêmes difficultés que le calcul de la pauvreté ou d’autres indicateurs de la qualité de vie.

69La subjectivité ne rend compte que d’une partie des difficultés qui existent pour mesurer l’intensité des échanges. En fait, les échanges s’étalent dans le temps, ce qui rend également problématique le calcul du volume total de l’aide sur une période et une estimation de la solidarité familiale. Ce problème est fortement lié à la temporalité des échanges (voir ci-dessous). Une aide qui n’est donnée qu’une seule fois, par exemple, est plus marquante et sera donc plus facilement signalée par les enquêtés et ce, qu’il s’agisse de la valeur monétaire pour un transfert financier, d’un seul et unique don ou du nombre d’heures consacrées à une tâche spécifique. En revanche, dans les situations de précarité ou de situations spécifiques, qui sont peu susceptibles de changer, les estimations s’avèrent beaucoup plus difficiles à calculer.

70Même si les difficultés relevées ci-dessus sont prises en compte dans la construction des enquêtes sur l’entraide, l’estimation globale de la solidarité familiale reste problématique. Les ressources diffèrent selon le type d’entraide étudié. Les transferts financiers sont plus fréquents et d’un montant plus élevé dans les familles très aisées, alors que les aides domestiques sont moins importantes. Par contre, dans les familles modestes l’inverse se produit. Le calcul d’un indice de solidarité qui prend en compte toutes les formes d’entraide, qu’elles soient monétaires ou horaires, ne peut qu’être incomplet. Ce type de recherche, qui essaye de classifier les familles par rapport aux intensités des échanges de types différents, se prête aux analyses factorielles (Coenen-Hunter et al., 1994 ; Renaut, 2003).

71En dehors des problèmes liés à l’estimation d’une mesure globale de la solidarité familiale, on observe des difficultés dans trois dimensions de l’entraide :

• les transferts financiers : la collecte d’information sur les transferts financiers s’avère difficile, soit parce que les enquêtés se montrent réticents à parler de ces transferts, soit parce qu’ils éprouvent des difficultés à se rappeler les montants exacts. Pour ce dernier cas, il est d’usage d’aider les enquêtés en leur proposant des montants entre parenthèses (« Est-ce que l’aide que vous avez reçue est à moins de... ou plus de...? »). Cela se complique quand il s’agit de dons matériels, puisqu’il est toujours possible que l’enquêté ignore leur valeur. De plus, est-ce que la valeur d’un bien devrait être celle estimée au moment du transfert ou au moment de l’enquête ? L’actualisation des montants donnés pose un problème qui est loin d’être résolu pour les chercheurs ;

• l’aide pratique : il s’agit d’estimer le nombre d’heures consacrées à cette forme d’entraide. Plusieurs raisons expliquent l’intérêt de ce questionnement. Dans un premier temps, le nombre d’heures passées à une activité comme la garde des petits-enfants ou les soins dispensés à une personne âgée relève du degré de solidarité familiale, et c’est la raison pour laquelle la plupart des enquêtes sur l’entraide incluent des questions sur le volume d’aide dans ces deux domaines. Ces services peuvent aussi être achetés sur le marché, car ils ont une valeur monétaire sur les marchés internes des pays européens. Il est donc possible d’en évaluer le prix et de se poser la question de leur complémentarité ou de leur substitution. En revanche, l’estimation du nombre d’heures consacrées à une telle activité ne se fait pas sans difficulté. Certains événements nécessitent une aide précise et intense de courte durée qui rend difficile l’évaluation de l’aide moyenne sur une période précise. D’autres activités, surtout dans les cas de cohabitation, passent inaperçues, les personnes hébergées, ayant du mal à considérer cette situation d’hébergement comme une « aide » à proprement parler ;

• le soutien moral : il est pratiquement impossible de comptabiliser ce type d’entraide, malgré le fait que dans certains contextes, comme par exemple un deuil, l’aide morale joue un rôle important pour l’individu. Mesurer l’intensité de ce type d’aide revient à considérer plusieurs variables disponibles, notamment à passer en revue les personnes importantes pour l’individu et la fréquence de leurs contacts.

8. La temporalité des échanges

72Un problème majeur et récurrent dans les enquêtes sur l’entraide familiale concerne la temporalité. Est-il plus important de mesurer l’entraide au moment de l’enquête, dans les mois précédents, dans les années précédentes, voire plus longtemps dans le passé ? En dehors des problèmes liés au calcul de l’intensité des échanges évoqués ci-dessus, le timing de l’entraide peut être lié à des événements spécifiques. Naturellement, ces événements sont étalés dans le temps. Les recherches précédentes ont montré, par exemple, que les solidarités se renforcent en temps de crise.

73Si les événements spécifiques sont révélateurs d’une solidarité parfois latente dans la famille, le timing des transferts a d’autres conséquences. Arrondel et al. (2003) notent que l’argent reçu d’un parent quand on est étudiant et l’argent reçu plus tard dans la vie a des conséquences différentes. Poser des questions uniquement sur l’entraide au moment de l’enquête risque de sous-estimer l’ampleur des transferts au cours du cycle de vie. C’est pour cette raison que les enquêtes transversales contiennent des questions rétrospectives. Mais quel délai faut-il considérer ? Plusieurs études ont montré que les individus ont une tendance exponentielle à l’oubli, autrement dit, on se souvient des échanges récents, mais on éprouve de plus en plus de difficultés à s’en souvenir au fur et à mesure que le temps passe. C’est pour cette raison que beaucoup d’enquêtes, voire la plupart, interrogent les individus sur la durée des 12 derniers mois.

Conclusion

74Toutes ces questions de collecte, de temporalité, d’intensité et de direction des échanges seront abordées de manière plus concrète dans les études de cas. La comparaison des neuf enquêtes permettra de comprendre les choix méthodologiques effectués par les chercheurs et de mieux cerner la diversité des réponses que ces derniers, en fonction du contexte national, de leur environnement scientifique, de la problématique poursuivie, ont apportées.

75Dans ce chapitre, nous avons mesuré la difficulté d’appréhender la notion de l’entraide qui diffère de celle de solidarité dont l’ambiguïté demeure. À travers des gestes, des pratiques et des échanges, on saisit le fonctionnement de la famille contemporaine et, par là même, ce qui lui donne sens. Dès lors, on comprend l’importance d’avoir des indicateurs bien construits car, comme le souligne de Singly : « dans les enquêtes quantitatives qui analysent la circulation des biens et des services, la fréquence des rencontres entre les membres de la famille, de la parenté, il faut déceler des indices qui renvoient au sens que les individus donnent à ces relations, à la manière dont ils les vivent » (Singly, 1993, 68). Mais cette notion d’entraide dépend également du poids des comportements culturels ou du contexte institutionnel. Les chercheurs travaillant sur l’entraide, ont donc été confrontés à ces problèmes dans la conception des questionnaires et l’interprétation des données comme nous allons le voir dans le chapitre suivant.